銀監兩個加強兩個遏制回頭看自查報告

　　銀監兩個加強兩個遏制回頭看自查報告(1)

　　根據《河南省銀監局關辦公室關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》的規定，按照省分行《關于印發〈關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查的實施方案》的文件要求，為督促各級行加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防范金融風險，促進健康穩健發展，農發行開封市分行認真開展了 “兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”的自查工作。

　　該行為了更好的開展此項工作，積極與當地銀監部門、省分行牽頭處室進行溝通，制定《開封市分行關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查的實施方案》，成立以行長為組長、主管行長為副組長，各部室高級主管為成員的自查領導小組，努力精準把握各項政策，全面落實檢查方案要求，統籌規劃，合理分工，嚴肅責任，切實認真的做好轄內各行自查和市行現場檢查準備。重點檢查了自查及監管檢查發現問題的整改情況、對問題責任人的問責情況;針對部分機構、業務和環節的操作風險檢查，排查違規經營和違法犯罪高發的貸款業務、存款業務、票據業務、同業業務、理財業務等領域，是否存在新發生的違法違規行為。

　　針對自查和抽查新發現問題，提出了明確的整改要求，責令對相關問題制定詳細可行的整改計劃，并對自查檢查發現的違規經營和違法隱患問題，依法依規進行嚴肅責任追究和處理處罰，切實做到發現一起、查處一起。

　　通過對此次自查中發現的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此次自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規定辦法的學習，不斷提升相關人員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規經營。

　　銀監兩個加強兩個遏制回頭看自查報告(2)

總行稽核科：

　　根據山西銀監局《關于開展銀行業金融機構加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》及《山西省農村信用社“兩加強、兩遏制”專項檢查實施方案》的要求，我行對票據業務2012年-2014年已發生違規操作事項整改如下：

　　一、基本情況

　　1、2012年我行辦理票據業務212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮市豐宇鐵合金有限責任公司票據貼現122筆，金額為20664萬元，大同南郊區正和洗煤廠票據貼現2筆，金額為600萬元，國藥集團威奇達藥業有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業有限公司1筆，金額90萬元。轉貼現2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據轉貼現457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據轉貼現35筆，金額為9963萬元。

　　2、2013年我行辦理票據業務 405993萬元。直貼7戶161筆，金額為26379萬元，其中：豐鎮市豐宇鐵合金有限

　　責任公司票據貼現92筆，金額為20788萬元，大同南郊區正和洗煤廠票據貼現1筆，金額為200萬元，國藥集團威奇達藥業有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達環保節能科技有限責任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達鉛鋅錳業有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達商貿有限公司2筆，金額125萬元。轉貼現5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據轉貼現509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據轉貼現118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉貼現63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉貼現48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉貼現46筆，金額29157萬元。

　　二、票據業務違規經營事項描素：

　　1、2012年大同銀監分局在違規經營事項描素中貼現業務資料不全，涉及金額500萬元

　　2、2013年大同銀監分局在違規經營事項描素中未將貼現納入對客戶的統一授信進行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。

　　三、整改情況

　　對“兩加強、兩遏制”專項檢查統計表中發生的問題我資金營運中心已經整改。

　　1、2012年1月10日大同南郊區正和洗煤場辦理貼現1筆，到期日2012年6月28日，金額500萬元。缺少該企業辦理貼現業務人員的身份證明材料。身份證復印件已于當時補齊。

　　2、2014年我行逐步建全完善北都農商行資金業務授權授信管理辦法，在此辦法中明確了統一授信的單位名稱，業務種類及授信額度。

　　大同北都農村商業銀行股份有限公司

　　2015年2月10日

　　銀監兩個加強兩個遏制回頭看自查報告(3)

XXXXXXXXX：

　　根據《XXXXX銀行貫徹落實銀監會關于加強內部管控遏

　　制違規經營和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“2015”1號)(簡稱‚‘一加強、兩遏制’工作方案‛)和有關文件要求及《關于XXX同志在部署推進‚一加強、兩遏制‛專項檢查和內控評價工作視頻會議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內控工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強組織學習

　　XXXXX支行案件防控領導小組重點學習了《一加強、兩遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進‚一加強、兩遏制‛專項檢查和內控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內控工作的認識，明確了業務發展與內控工作的`關系，并制定了XXXXX支行內部控制相關工作機制和案件防控工作措施。

　　二、加強組織領導

　　支行主管行長親自靠上抓，內控評價領導小組對照上級行‚一加強兩遏制‛檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實專項監督檢查

　　我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業務流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。

 

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