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銀監(jiān)局兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告
銀監(jiān)局也就是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，成立于2003年4月25日，本文將介紹銀監(jiān)局兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告。
銀監(jiān)局兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(1)
總行稽核科：
根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查實(shí)施方案》的要求，我行對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)2012年-2014年已發(fā)生違規(guī)操作事項(xiàng)整改如下：
一、基本情況
1、2012年我行辦理票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬元。直貼7戶241筆，金額為29382萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬元，國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬元，大同市云中水泥有限責(zé)任公司19筆，金額1830萬元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬元。
2、2013年我行辦理票據(jù)業(yè)務(wù) 405993萬元。直貼7戶161筆，金額為26379萬元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限
責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬元，國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬元，大同市益達(dá)環(huán)保節(jié)能科技有限責(zé)任公司21筆，金額271萬元，靈丘縣宏達(dá)鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬元，大同市金益達(dá)商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬元。
二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素：
1、2012年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素中貼現(xiàn)業(yè)務(wù)資料不全，涉及金額500萬元
2、2013年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素中未將貼現(xiàn)納入對(duì)客戶的統(tǒng)一授信進(jìn)行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬元。
三、整改情況
對(duì)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查統(tǒng)計(jì)表中發(fā)生的問題我資金營運(yùn)中心已經(jīng)整改。
1、2012年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場(chǎng)辦理貼現(xiàn)1
筆，到期日2012年6月28日，金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當(dāng)時(shí)補(bǔ)齊。
2、2014年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務(wù)種類及授信額度。
大同北都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
2015年2月10日
銀監(jiān)局兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(2)
XXXXXXXXX：
根據(jù)《XXXXX銀行貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管控遏
制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“2015”1號(hào))(簡稱‚‘一加強(qiáng)、兩遏制’工作方案‛)和有關(guān)文件要求及《關(guān)于XXX同志在部署推進(jìn)‚一加強(qiáng)、兩遏制‛專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作視頻會(huì)議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問題立即整改，對(duì)內(nèi)控工作起到明顯的督促作用。
一、加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)
XXXXX支行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《一加強(qiáng)、兩
遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進(jìn)‚一加強(qiáng)、兩遏制‛專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作》視頻會(huì)議上的講話，提高了對(duì)內(nèi)控工作的認(rèn)識(shí)，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控工作的關(guān)系，并制定
了XXXXX支行內(nèi)部控制相關(guān)工作機(jī)制和案件防控工作措施。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
支行主管行長親自靠上抓，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)照上級(jí)
行‚一加強(qiáng)兩遏制‛檢查方案逐條逐項(xiàng)進(jìn)行自查，不走過場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問題立即整改，對(duì)存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。
三、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查
我行用半個(gè)月的時(shí)間對(duì)所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的自查，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳理，對(duì)于不合理的人為習(xí)慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。
銀監(jiān)局兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告(3)
近期，工行威海高開支行按照總省行《關(guān)于組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作的通知》要求，認(rèn)真開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營。
高度重視，精心組織。成立內(nèi)控行長牽頭、風(fēng)險(xiǎn)部及各部門、網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和合規(guī)經(jīng)理為成員的專項(xiàng)“回頭看”自查小組，要求各相關(guān)部門、網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)職能分工各司其責(zé)，密切配合，按照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作方案，對(duì)照各自業(yè)務(wù)范圍，逐條逐項(xiàng)展開自查。
落實(shí)重點(diǎn)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)。一是排查貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)案件及操作風(fēng)險(xiǎn)高的領(lǐng)域的管理;二是加強(qiáng)賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購買和管理環(huán)節(jié)、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的檢查力度;三是抓好重要崗位人員行為動(dòng)態(tài)管理，按照關(guān)鍵崗位輪崗計(jì)劃及時(shí)進(jìn)行崗位輪換，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制風(fēng)險(xiǎn)案件隱患。
加強(qiáng)整改和問責(zé)，力求檢查實(shí)效。對(duì)前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐筆核查，認(rèn)真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，落實(shí)整改措施，明確整改責(zé)任，及時(shí)化解或緩釋風(fēng)險(xiǎn);并以此次專項(xiàng)回頭看為契機(jī)，加強(qiáng)規(guī)范化管理，促進(jìn)支行整體內(nèi)控管理水平的提高。
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