投資者教育工作總結報告范文

　　投資者教育工作是一項與日常經營密切相關，而且艱巨需長抓不懈的工作。數年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機制的目標上不斷努力。今年以來我們根據廈門證監局《廈門轄區投資者教育規劃》的指示精神，對照中證協《證券公司營業部投資者教育工作業務規范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設、宣傳教育、業務環節、園地建設及舉報投訴等方面進行了全面的自查和梳理，認真總結旨在發現不足，及時加以完善和改進。

　　一、確立投資者教育目標、工作計劃和實施方案。

　　年初，本著“全員參與，分工明確，責任到人”的原則，討論并制定了《2011年投資者教育工作計劃和實施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環節都能落到實處，保質保量。同時，根據本年度計劃，營業部在人、財、物方面積極配合。

　　二、充分做好風險揭示工作。

　　今年以來我們建立值班經理制度，在客戶辦理開戶等相關業務時由值班經理當面向客戶提示證券投資過程中的各項風險，客戶充分理解后請客戶在風險揭示書簽認，并完成風險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風險偏好和實際風險承受能力。在客戶回訪環節盡可能提醒客戶注意投資風險。對權證投資者安排專人密切關注，對即將到期權證品種須逐一通知客戶注意到期或行權風險。在網上交易、電話委托等環節以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風險，在跑馬燈、營業場所顯著位置播出或張貼“股市有風險，投資須謹慎”等標語，在自助委托機器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風險過程中，做到“風險揭示工作無小事”，把風險揭示工作落實到位。

　　三、進一步做好投資者園地建設。

　　今年，利用營業場所裝修契機，我部對投資者教育園地進行了全新設計和建設，形式上更醒目美觀了，對內容及維護上也做出了新的部署和要求。要求緊密結合市場特點和創新業務發展，進一步完善園地建設，及時更新和補充園地宣傳內容，要做到內容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業部領導定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據。目前，園地內容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關法律法規。上半年，根據投資顧問業務宣傳需要，新開辟了“投資顧問業務”專欄。

　　四、提升自身素質，更好地辦好股民學校。

　　今年以來，營業部的業務學習呈現新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發展和投資品種的推陳出新，從業人員的專業水平和專業素質的提升也應同步跟進。今年來，營業部開展了多期業務學習會，從計算機操作、新系統學習運用到融資融券、股指期貨等市場新業務的培訓，可謂內容豐富。通過學習，人員的綜合素質明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎知識培訓和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業務的推出，舉辦了 “關于《做好兩個規定專題宣傳教育活動》專題講座”講座、 “走進股指期貨”專題講座、“走進融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時，加強與公司研發總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標是，通過傳播投資知識、傳授投資經驗、培養投資技能、倡導理性投

　　資觀念，力爭使進入市場的投資者成為具有較高專業水準的合格投資者。把風險講夠，把規則講透。

　　五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發放宣傳教育材料。

　　法制是證券市場健康發展的基石。3月15日,我部在營業部門口張掛橫幅““3.15”關注投資者教育和權益保護”，創作普法專題板報，在營業部張貼“弘揚法治精神，促進社會和諧”、“防范非法證券投資活動”、“ 以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”、“依法保護投資者權益，建立健康有序的市場環境”、“落實“五五”普法規劃，提高全民法律素質”、“遠離非法證券投資活動，提高防范意識”、“加強法制宣傳教育，提高證券從業人員法律素質”。等標語。開設投資者教育和維權專柜，安排經驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權等問題。在投資者教育園地開設“反洗錢”專欄，發放“反洗錢”宣傳手冊。

　　六、建立與投資者交流的渠道，加強與投資者的溝通。

　　開設咨詢電話，安排經驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務工作，并將服務質量和水平作為業績考核指標。開設投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時回復。開設電子郵箱，為投資者發送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺，每日為客戶發送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業部設有投訴電話，并嚴格規定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發送我部向客戶發送《愛建證券2011年投資策略報告》200份、《愛建證券2011年第一季度投資策略報告》200份、《愛建證券2011年第二季度投資策略報告》300份、《愛建證券2011年第三季度投資策略報告》200份、《愛建證券2011年第四季度投資策略報告》200份、愛建證券《創業板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動風險》300份、《創業板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

　　七、加強營業部客戶服務和傭金管理，規范營銷人員業務行為。

　　組織員工認真學習中證協《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉變觀念，把工作重點放在提升客戶服務水平和服務質量上，提高營業部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優質服務，在《廈門晚報》上發表文章表揚了我部。此外，還著重要求營銷人員加強合規意識，嚴格規范傭金收取行為，不打價格戰，不搞不正當競爭，一切從提升服務出發，保護投資者的合法權益，維護良好的市場秩序。把營銷行為的合規性作為考核的一項重要指標。

　　八、增配人力，加強投資者適當性管理，把合適產品推薦給合適投資者。

　　投資者在資金情況、教育程度、心理素質、性格偏好以及風險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區別對待，從不同客戶的實際需求出發，真正做到把合適的產品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風險，關鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強客戶適當性管理方面做了一些努力和嘗試，引導部分風險承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產品。

　　九、落實科學的發展觀，與時俱進，跟上中國證券市場發展的腳步。

　　針對中國證券市場是“新興加轉軌”的特點，我們近幾年不斷有新的制度和新的產品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點，我們的從業人員需要不斷學習，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅持與時俱進，用科學

　　的發展觀武裝自己，努力學習新知識，比如股指期貨、創業板、融資融券等，才能更好的為客戶服務，開展投資者教育工作。公司從總部到營業部充分的認識到必須通過學習，也只有通過不斷的學習，落實科學的發展觀，與時俱進，才能跟上中國證券市場發展的腳步。為此公司每年都加大投入進行員工的在崗職業培訓工作，同時營造良好的學習氛圍，努力培養員工主動學習新知識的習慣，打造一支專業化的服務團隊。通過不斷學習，在投資者教育工作上不斷的創新，利用各種手段開展活動，把一切能利用的資源利用起來服務于投資者教育工作。

　　十、總結經驗，促進提高。

　　不可否認，我們的投資者教育工作始終是在探索中實踐，實踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時俱進，在今后的工作中，我們將不斷的加強自己的學習，規范自己的工作，做到合規合法，同時又要創新方式方法，通過向投資者普及法律法規、揭示市場風險等，建立健康有序的投資環境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護。

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