全省財務系統加強履職盡責接受督促檢查工作，下面是CN人才網小編為大家整理的下面是CN人才網小編為大家整理的財務履職盡責自查報告，歡迎大家閱讀。，歡迎大家閱讀。
財務履職盡責自查報告一
一、推進履職盡責工作的總體進展情況
全省財務系統加強履職盡責接受督促檢查工作視頻會議召開以后，第二天即召開工作會議進行了動員部署，研究制定實施方案，組織各區迅速行動，推開各項專項整治，督促檢查工作落實。主要強化了“四個抓手”:
一是抓組織領導，爭取黨委政府重視和支持。以正式文件向市人民政府匯報了會議情況、廳領導講話精神以及貫徹落實打算和建議。多名市領導作出批示，要求我局“認真抓好落實”。全市13個區民政局采取文件專報、口頭報告等形式，均向區委、區政府匯報了會議精神。漢陽、江夏、黃陂、新洲等區領導結合全省會議精神，對本區民政系統貫徹落實工作提出了具體要求和指導意見，并成立了局主要領導為組長的領導小組。
二是抓學習部署，傳達會議精神和傳導壓力責任。召開全市民政工作年中分析會，對履職盡責工作進行了再動員、再部署、再加壓。安排區民政局、局直屬單位、局機關處室三個層面的13個單位主要負責人圍繞落實履職盡責，分析工作推進情況，查找存在的問題，提出下步工作安排和措施。局紀檢組長張萍具體部署了全市民政系統加強履職盡責接受督促檢查工作。受局長羅時春委托，副局長孫家同要求全市民政系統開展學習教育，提高思想認識，采取得力舉措，將省廳思路落到實處。各區民政局相繼召開履職盡責年中工作推進會，對加強履職盡責工作進行目標任務再細化、推進舉措再強化、執紀問責再硬化。
三是抓問題收集，征求基層意見查找薄弱環節。以座談會、征求意見函的形式，向各區民政局等基層民政單位征集市局機關在工作作風、制度建設、機制創建、決策部署、工作指導等方面存在的問題和不足、意見和建議。收集到意見建議40條歸納整理為31條，召開局長辦公會逐條分解落實到局班子成員以及機關處室，按照“誰主管誰負責”的原則，實行銷號管理，限期辦結反饋。
四是抓督查整改，對照方案促進履職盡責。按照局領導分片掛點的分工，市局領導班子成員分組帶隊對各區民政局、局直各單位加強履職盡責情況進行督促檢查。制定印發了“五項專項整治”工作方案，正在組織實施之中。對工作推進不力、整改不到位、被曝光的單位及相關責任人將依法依規予以問責。
截止目前，從市級層面來看，在上半年社會集中問卷測評情況通報中，該局得分84.18分，在45家政府職能部門和事業單位排名第三，在全省接受檢查的8家部門中排名第一。
二、推進五項專項整治工作的主要舉措和成效
按照省廳部署，結合市民政服務機構多、殯葬行業形象嚴重受損、社會救助群體量大、福利彩票經營主體相對復雜等現實情況，采取“五個一”的工作舉措，堅持從嚴從細、逐項逐級、真抓真查、長遠長效進行整治。
(一)“一機構一方案”，全面排查整改民政服務機構安全隱患
河南魯山發生養老院重大火災事故后，按照省廳“全覆蓋、零容忍、重實效”的總要求，組織對全市280家養老機構(其中，市、區公辦養老機構16家、社會辦養老機構187家、農村福利院77家)、3家社會福利機構(市優撫醫院、按摩醫院、兒童福利院)、24家軍休服務機構、7家社會救助機構開展拉網式排查，并督促各區按照屬地管理原則，實行一機構一方案、掛牌銷號整治。經過排查，全市191家福利機構存在安全隱患500項，其中消防安全類有395項、建筑安全類89項、食品安全類16項。截止目前，已整改到位97家382項，94家單位的118項正在抓緊整改之中。34家局直服務機構中，無安全隱患13家，存在一般性安全隱患17家機構已整改到位;需進行工程設備改造的4家機構正在限期整改之中。
一是強化組織領導，整合資源推動。副市長劉立勇主持召開全市養老機構安全工作現場會，推動各區及時召開了專項工作會議，成立了各區主要領導或分管領導任組長的領導小組。定期通報各區整治情況，督導各區政府對整治難點問題加強協調，加大投入，督促整改落實。萬勇市長、劉立勇副市長在該局的專項報告上多次作出批示，要求“掛牌督辦，逐一限期整治達標，確保消除安全隱患”。
二是強化責任意識，全面徹查隱患。先后印發了《關于落實<湖北省民政廳公安消防總隊關于立即開展各類福利、救助機構安全隱患排查整治工作的緊急通知>的通知》、《關于緊急開展全市養老機構、養老服務設施消防安全隱患排查整治的通知》、《武漢市民政局領導包片督導各類福利、救助機構安全隱患排查整治工作安排》、《關于進一步做好全市養老機構安全隱患整治工作的通知》等一系列督導文件，跟蹤部署民政服務機構安全隱患排查整治工作。會同公安消防部門組成七個市級巡查督導組開展抽查、暗訪，督導各區直部門形成合力，把排查整治工作抓緊、抓實、抓到位。組織各區開展拉網式排查，切實做到隱患排查一家不漏，隱患內容一項不少。對于未通過消防驗收取得消防合格證、暫不具備設立批準條件和消防設施不達標15家養老機構進行分類查處，擬取締或關停限期整改。
三是強化物資投入，堅持邊整邊改。組織各區民政局、各民政服務機構對排查出的整改事項，列出整改事項清單和進度安排時間表，做到銷號式管理。武昌、江漢、東西湖區分別投入百余萬元，購買消防器材，更換電氣線路。各區組織開展了消防演練、安全員培訓等工作。
四是強化分類督導，確保直屬單位安全生產。針對市兒童福利院收容兒童超員安置以及分院建設即將竣工實現搬遷安置的發展狀況，制訂了暫緩安裝火災自動報警和火災自動噴水系統的計劃，輔之以強化安全教育、落實安全責任制、加強日常排查整改等舉措確保安生，待新院建成竣工后，于2016年6月轉移安置兒童后即行施工，預計2016年底完成整改。針對市優撫醫院、按摩醫院、救助站人群較為集中的特點，劃分為若干個消防安全責任區域，實行定人、定片、定責、定目標、定考核的“五定”管理模式，對消防通道、消防器材、倉庫、病房、鍋爐房、食堂等安全用電重要位置進行了逐一檢查，對檢查出來的問題，本著即時整改、限時落實的原則逐一整治。
(二)“一事務一標準”，全面統一規范殯葬管理服務
2014年，針對殯葬行業暴露的問題，在配合紀檢機關辦案的同時，堅持立行立改的原則邊查邊改。組織對殯儀單位進行整治，規范喪葬用品招投標以及人員、財務管理制度，推動實行了費改稅制度，有效堵塞了侵占服務對象利益的漏洞。此項整治中的部分內容去年業已開展并取得了一定成效。對照省廳明確的整治范圍和工作要求，該局在去年整改的基礎上，著重對部門崗位設置、職責分工、操作流程、服務標準作進一步細化和完善，以“一事務一標準”方式促進殯儀服務的規范化、精細化和標準化，重塑武漢殯葬惠民利民便民的形象。
一是統一招標采購主要喪葬用品。終止了漢口殯儀館骨灰壇盒經營權外包業務，收回了經營權。對漢口、武昌、青山殯儀館的骨灰壇盒、文明棺等進行統一招標。招標前骨灰壇盒主流產品價格在5000元左右，招標后主流產品價格在2000元左右。配合紀委、審計部門對直屬殯葬單位工程建設、設施采購進行了全面審計審查。
二是統一規范殯儀服務。清理局直各殯儀館的殯儀服務項目，將所有內部承包的服務項目經營權全部無條件收回，將能夠自營的殯儀服務項目經營權統一收回，將自營條件尚不成熟的項目按程序外包，并對合作服務公司進行統一規范管理。統一了殯儀服務項目、內容、流程、價格，對所有服務項目按照政府定價、政府指導價、市場調節價三部分統一公示，做到了消費公開透明，基本杜絕了消費投訴。對歸園陵園收受索要香煙的1名職工給予了開除處理。督促江夏、蔡甸區民政局查處了蔡甸區衛計委干部圈占農田建造墳墓、江夏區梯子山建造銷售墓穴的違規行為。
三是統一規范殯儀車接運遺體市場。統一禁止社會車輛在中心城區從事遺體接運業務，中心城區殯儀館的遺體接運率基本達到100%(除部隊軍車自送的遺體、農民自家拖拉機自送的遺體)。對新城區由于運力不足而補充的社會車輛，組織各區局統一規范和管理，簽訂責任合同，較好地避免了損害群眾利益情況的發生。面對“一條龍”殯儀中介服務人員、非法接運遺體車主、喪葬用品競標失敗供應商的無理糾纏，我們積極宣傳政策法規，頂住了壓力，完成了整治目標。
(三)“一對象一核對”，全面落實社會救助有救必核和按標施保要求
根據省廳工作部署和省糾風辦點題監督的工作要求，該局堅持問題導向，以“一對象一核對”為手段，以整治“人情保”“錯保”“關系保”為重點，全面推進有救必核、按標施保。
一是重點整治“人情保、錯保、群體保”問題。采取利用居民家庭經濟狀況核對系統開展核對和傳統調查相結合的方式，對全市14.9萬戶、23.89萬名低保對象進行“拉網式”復核，對收入和財產發生變化已不符合低保條件的對象及時清退。7月底，全市城鄉低保對象人數較去年底再減少3027戶、13241人，實現應退盡退，有效杜絕“人情保、錯保、群體保”現象。
二是著力解決臨時救助、醫療救助不規范問題。對省糾風辦督查發現的洪山區社會救濟發放花名冊賬目混亂、簽字手續不全等問題，舉一反三，從制度建設入手，調研起草了《武漢市臨時救助實施辦法》，已經完成征求意見和法制部門初審環節，待市政府常務會議審議通過后即可頒布實施。統一制定社會救助宣傳冊和一次性告知書，規范社會救助申請審批表，便于困難群眾了解政策和申請救助。制定檔案及臺賬管理制度，指導各區規范社會救助檔案和臺賬管理。加強醫療機構管理，要求全市定點醫院設立即時結算服務窗口、建立定點醫院進入與退出機制。同時將審計、財政資金檢查與日常工作相結合，定期或不定期對各區醫療救助落實情況進行抽查，對檢查情況形成通報并及時督辦。推行農村“按標施保”，全市88個鄉鎮農村低保按標施保率達100%。
三是建立社會救助管理長效機制，加強監督核查。制定了《武漢市社會救助工作績效考核辦法》，組織對社會救助進行專項評估，評估結果作為各區的績效考核重要依據。暢通對社會救助工作的社會監督渠道，完善舉報投訴制度，公開舉報和投訴電話、電子郵箱等聯系方式，及時受理有關社會救助工作的舉報和投訴，做到了有訴必查，有訪必核。截止7月底，受理、處理各類信訪75件，辦結率達98%。
(四)“一職工一清查”，全面清退經營福利彩票的民政系統在編在職干部職工及其在編在職身份的配偶、子女經營福彩投注站
經過排查整治，全市民政系統自查上報總人數為1844人，上報率為100%。其中屬于非清理范圍的有1837人，占總人數的99.6%;屬于退機范圍的有5人、屬于變更范圍的有2人，均已下達了整治通知，預計本月之內可以落實到位。
一是強化宣傳，廣泛動員。成立整治工作專班，采取層層傳達、逐級負責的方式，將省廳精神傳達到每位干部職工，讓符合退機條件的主動退、愿意退;讓符合變更條件的，按政策要求及時辦理變更手續;讓非清理范圍人員積極配合上報。
二是自查上報，邊報邊查。全面收集上報專項整治自查申報表和各單位自查清理匯總表，并將自查情況和整改報告及時上報省廳、省福彩中心。同時，工作專班隨機抽查了部分單位自查情況，為集中開展專項整治提供了真實依據。
三是監督檢查，邊整邊改。對整治范圍內的，一律實行退機處理;變更范圍內，及時辦理站點責任人變更手續。對上級審計部門前期清查出來的武昌區民政局原副調研員(已退休)王恩存、蔡甸區民政局副局長陳昌耀違規經營福利彩票投注站的情況，組織專班人員進行了實地調查，分別找當事人和相關負責人進行談話，查閱相關資料，對當事人進行了批評教育。市福彩中心對涉事兩個福彩投注站分別于4月15日、6月2日辦理了退機手續。
(五)“一主體一堡壘”，全面推進黨組織落實黨風廉政建設主體責任
2014年，該局系列腐敗案件被查處，14名涉案人員受到黨紀政紀處分和法紀制裁。痛定思痛，令人反思。我們認為，出現這些違法違紀案件，一個重要的原因就是，“兩個責任”沒有履行到位，沒有將“兩個責任”記在心上，扛在肩上，抓在手上。前車之覆，后車之鑒。今年以來，把落實主體責任作為保障民政事業健康持續發展的重要工程來抓，推動全局各級黨組織落實黨風廉政建設主體責任，針對干部隊伍中存在的突出問題抓早抓小，扭轉習慣思維，定格規范意識，打造廉潔民政，重塑民政為民形象。
一是強化自覺意識，落實黨組主體責任。加強理論學習，不斷強化各級黨組織抓黨風廉政建設的主體責任意識。嚴格落實黨風廉政建設責任制，黨組織統一領導，黨政齊抓共管，班子成員各負其責，機關處室和基層單位主要負責人一崗雙責，紀檢監察執紀監督。堅持把黨風廉政建設作為黨建和民政工作的重要內容，納入領導班子、領導干部目標管理，與業務工作一起部署、一起落實、一起檢查、一起考核。局黨組主要負責人和局紀檢組長開展了一系列廉政談話和廉政教育，進一步明確了黨員領導干部廉政建設工作責任。
二是堅持好干部標準，嚴格干部人事管理。嚴格執行《黨政領導干部選拔任用工作條例》，在全局上下初步形成個人埋頭干事、業績群眾公認、成長組織關心的新常態。上半年，協助推選副巡視員1人，提拔機關5名處級、5名科級干部，提拔5名局屬單位副處級局管領導干部，對11名任職試用期滿干部進行了考察，辦理了任職手續。貫徹落實從嚴治黨要求，對干部選拔任用工作進行全程紀實、全程監督。對局屬單位1名主要負責同志在選撥推薦局管干部中違規打招呼拉票的問題，給予其黨內嚴重警告、免職處分。對某局屬單位增補黨委委員工作中存在的程序不規范問題進行了查處，撤銷增補委員資格，并對該單位黨委通報批評。
三是強化監督制約，規范權力運行。堅持用制度管人管事，加強內控機制建設，完善問責機制。認真貫徹落實民主集中制，嚴格執行“三重一大”集體決策制度，重大事項決策事先征求意見，重要干部任免集體研究決定，重要項目安排集中決策，5萬元以上大額資金使用經集體討論做出決定。推行民政系統權力清單和責任清單制度，14個機關處室均做到了依法公開權力運行流程，自覺接受監督。局領導班子嚴格落實領導干部述職述廉、個人有關事項報告等制度。強化紀檢隊伍建設，制定《市民政局直屬事業單位紀檢監察組織建設辦法》，在全局42個直屬單位健全了紀檢機構，明確了紀委書記(紀檢員)�？v深推進“治庸問責”，上半年共受理來電、來訪、來信、網絡、上級轉辦等治庸問責、行政投訴的辦件23件(其中來信2件、來訪2件、來電4件、上級轉辦7件、行風連線8件，已辦結19件，辦結率為83%，滿意率為96%。開展“九項專項整治”，高壓整肅“四風”，維護群眾切身利益，實行零容忍問責。組織明查暗訪6次，通報批評處理19人次，對辦理群眾投訴處置不力的1名處室負責人、1名局直單位主要負責人和1名副科級干部分別給予了行政警告、誡勉談話和責令書面檢查處分;對1起公車私用問題給予司機辭退，處室負責人批評教育處理;對1名副科級干部履職盡責不力問題給予行政記過處分;對42個局直單位存在的辦公用房、財務票據、濫發津補貼等問題，對主要領導進行了集體約談。
三、當前工作存在的困難和有關建議
省廳在推進履職盡責工作指導上，及時制定印發了五項專項整治的工作方案，準確地抓住了當前民政領域存在的主要問題和突出矛盾，既有很強的針對性，也有較強的操作性，讓基層民政部門落實起來心中有規可循，起到了科學的指導和推動作用。當前，各項整治工作按照方案正在穩步推進之中。結合各區局反映的實際問題，提三點困難和兩點建議：
一是在養老機構消防安全整治中，存在著發展與安全的三個矛盾：
一是部分養老機構消防基礎設施差，短期內難以整改到位。絕大多數農村福利院和部分社會辦養老機構消防基礎設施普遍存在耐火等級低、電氣線路設施老化、防火間距不足、消防設施缺乏、消防水源不足、消防車通道不暢等問題，特別是沒有安裝室內消防栓和自動噴水系統。而這兩項消防設施是現代建筑工程必備的消防設置之一，沒有安裝就不能通過消防驗收。而目前安裝這些專業消防設備和改造房屋結構還存在許多困難。一是自然條件有限，安裝室內消防栓和火災自動噴水系統的必備條件是在建筑樓上安裝蓄水箱，同時在地下開挖蓄水池，民辦養老機構大多數都不是獨體建筑，很難完成改造。二是資金需求較大，籌集資金存在較大困難。三是改造工程量大，對已建的部分養老機構，短期內很難整改到位，期間尚存在安全隱患。
二是部分養老機構樓層設置在三層以上，達到新的《建筑設計防火規范》難度大。由于歷史原因我市有一部分養老機構設置在3層以上。而根據國家住房和城鄉建設部、國家質量監督檢驗檢疫總局2015年聯合發布的《建筑設計防火規范》要求養老機構宜設置在獨立的建筑內，確需設置在民用建筑時，根據建筑的不同耐火等級應布設在首層、二層或三層;設置在高層建筑時，應設置獨立的安全出口和疏散樓梯。如果按照此規定，部分高樓層的養老機構難以整改達標，面臨重新搬遷的問題，而養老機構已投入大量資金，受場地限制重新搬遷解決難度較大。
三是特殊對象管理手段與消防安全要求相矛盾。養老機構服務的人群較為特殊，老年人因身體、心理、精神等多種生理和健康原因，導致行動不便，神智不清，易發生意外墜樓、跳樓及走失的情況，門窗需要安裝防盜網、通道需要設置柵欄門等約束手段，這與消防通道暢通無阻的規定不相符合，屬于消防整改事項。
二是在殯葬管理服務上，懇請省廳呼吁加強制度創制和頂層設計：
一是完善制度，解決殯葬執法難的問題。建議省廳呼吁民政部盡快修訂《殯葬管理條例》，特別是加快殯葬執法相關政策的制定，明確哪些是違規殯葬行為，由哪個具體部門負責執法，如何執法等，解決殯葬執法難的問題。
二是出臺政策，明確墓地管理相關政策。到2018年，第一個墓地滿20年使用周期后如何進行管理的問題迫在眉睫，建議上級民政部門盡快制訂墓地滿20年使用周期后的管理政策。
四、下步工作打算
下一步，按照省廳的要求和工作方案的時間節點，在前期自查自糾基礎上，進一步抓實三個關鍵環節：
一是進一步加強宣傳教育。重點加強基層一線和民政窗口工作人員的宣傳，努力做到全市民政戰線人人知曉、人人參與，提高全市民政系統干部職工守土有責、守土負責、守土盡責的思想認識。
二是進一步強化檢查督導。分級、分片開展檢查指導，把履職盡責工作責任層層傳導、任務級級壓實，努力形成人人擔責、事事盡責、層層督查的良好局面;加強協調調度、整合多方資源、形成聯動機制，攻堅克難地解決薄弱問題，確保整治工作取得實效。
三是進一步強化執紀問責。加大明查暗訪力度，重點對瞞報、漏報、錯報問題進行核查整治，對自查工作中不如實上報，有瞞報漏報行為的，對未申報人、直接責任人進行約談;對自查不到位、自糾不到位、整改不到位的單位和責任人，嚴肅責任追究，圓滿完成履職盡責工作任務，為推進創新務實現代民政建設作出積極貢獻!
財務履職盡責自查報告二
首次公開發行在審企業財務專項檢查工作開展以來，截至5月31日，發行人及中介機構專項自查工作已全部完成。目前第一批三十家企業的抽查工作也已基本完成。根據相關規定，IPO財務專項檢查自查報告延期提交的最終截止日為2013年5月31日。4月1日至5月31日期間，證監會共收到106家企業提交終止審查的申請，其中主板、中小板、創業板分別為28家、50家、28家。加上3月31日前提交終止審查申請的162家企業，自財務專項檢查工作開展以來，共有268家企業提交終止審查申請，證監會根據《行政許可實施程序規定》對有關申請做出了終止審查決定。此外，在3月31日前中止審查的107家企業中，共有12家提交了自查報告，其中主板、中小板、創業板分別為3家、6家、3家。
根據IPO財務專項檢查工作部署，需要在延期提交自查報告的企業中抽取10家進行抽查。因四月份以來提交自查報告的只有12家企業，抽取的樣本數量較少，本次抽取不再按板塊、中介機構執業紀錄等分類抽取。在媒體監督下，由中國證券業協會負責人從12家企業中隨機抽取出兩家企業，除該兩家企業外，其余10家企業均列入第二批抽查名單(具體名單詳見附件)。
對于在IPO財務專項檢查過程中主動申請終止審查的企業，為防止少數企業借撤回之名規避財務自查義務，證監會專門提出以下要求：
一是根據《關于做好首次公開發行股票公司2012年度財務報告專項檢查工作的通知》(以下簡稱《通知》)規定納入本次自查范圍的企業，在本次財務專項檢查期間提交終止審查申請的，自終止審查之日起一年內再次申報IPO時，仍然需要根據本次財務專項檢查的有關要求履行自查義務，在申報IPO申請材料時應同時提交財務自查報告。我會對此類企業申請按本次專項檢查確定的方式進行抽查。
二是對于2013年3月31日之后新申報IPO的企業，保薦機構、會計師事務所等應對照《通知》要求，重點關注可能造成粉飾業績或財務造假的12個重點事項。同時采取切實有效的手段核查主要財務指標是否存在重大異常，在走訪相關政府部門、銀行、重要客戶及供應商時保持必要的獨立性，以印證發行人財務信息的真實性。發行人在承諾函中應對是否存在相關事項予以說明;保薦機構在證券發行保薦書中應對上述要求的落實情況作專項說明;會計師事務所應對重點事項予以充分關注，并在審計工作中有所體現。中國證監會將進一步總結本次專項檢查的經驗，強化財務信息披露和中介機構履職盡責的要求，并出臺相關文件予以規范。
本次財務專項檢查，旨在推動發行人和中介機構提高誠信意識，真實、客觀反映企業實際情況，嚴格遵守首發各項規則要求。本次專項檢查工作效果已初步顯現，中介機構風險防范意識明顯加強。針對抽查中發現的問題，證監會相關部門將對其進行歸類匯總，及時反饋給發行人和保薦機構，并結合日常審核工作將有關要求落實到發行人和中介機構的信息披露行為之中去。對于檢查和抽查中發現嚴重信息披露質量問題的發行人及中介機構，將移交有關部門依法嚴肅處理。證監會將適時總結本次專項檢查積累的經驗和做法，納入未來優化規則體系之中，融入到發行監管實務中去，形成常態性要求和長效機制，不斷提升首發信息披露質量。
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