風險自查報告13篇

　　隨著個人素質的提升，報告與我們的生活緊密相連，報告具有語言陳述性的特點。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？以下是小編幫大家整理的風險自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　風險自查報告 篇1

　　1、坐收、坐支、截留收入不入賬，私設“小金庫”。

　　2、違規發放津貼、補貼和獎金。

　　3、弄虛作假。

　　4、不按照規定管理、使用發票、致使發票損毀、丟失。

　　5預算支出管理不夠規范，核定的項目經費支出存在隨意性，計劃和控制的嚴謹性不強。

　　6、資產管理制度執行不嚴，資產調配、報廢、閑置資產的管理不能精確到位。

　　負責公司日常資金收支業務辦理;有價票證的管理;托收簽收;資金劃撥;嚴格遵守財經紀律，嚴格按照國家現金管理條例和銀行結算制度處理經濟業務。

　　一、隱瞞現金收入，據為己有。

　　二、未經批準私自將銀行存款轉出，挪做他用。

　　三、改動報銷憑證，將他人已報賬的憑證金額改大，騙取現金。

　　四、在他人已報賬的憑證后插入粘貼支出票據，增大報銷金額，騙取現金。

　　五、抽取他人前已報賬憑證，重新報銷一次，騙取現金。

　　出納人員沒有樹立正確的人生觀、價值觀，缺乏良好的.職業道德，經不起金錢的誘惑，在金錢面前失去理智，置法律法規于不顧，中飽私囊，滿足一己之利。

　　1.加強財務法規學習，夯實理論基礎。組織財務人員開展《會計法》等財務相關法律、法規和財經紀律知識學習。提高財務人員理論水平，做到從思想上重視、業務上熟練，為財務廉政風險防范打下堅實基礎。

　　2.規范管理，加強監督。嚴格執行國家會計基礎規范要求，認真落實資金管理的有關規定，制訂了嚴格的內控制度和明細的崗位職責，做到責任明確到人，管理落到實處。設置了崗位間的相互監督，明確的職責分工有效的制約了工作權力的使用。加強財務公開制度，將各項經費支出情況及時張貼公示欄，以便干部職工監督。

　　3.全面落實“收支兩條線”，嚴格執行“罰繳分離”。所有收費全部納入財務管理，做到及時、足額上繳行政性收費和罰沒款。按照建設節約型機關的要求，加強預算管理，堅持經費跟著預算走，嚴格按上級撥款項目安排財務收支，把日常開支納入到制度化、規范化的管理軌道。

　　4.加強對現金、票據、固定資產的管理。建立健全有關現金、票據、固定資產的管理制度，開展定期核查，從日常工作中防止和杜絕各類不廉潔行為的發生。

　　風險自查報告 篇2

　　按照《利通區水務局廉政風險防范管理工作實施方案》的要求，我通過認真學習各類文件增強了政治意識、大局意識、法治意識、責任意識、廉潔意識，同時結合貫徹文件精神，把查辦和預防職務犯罪放在更加突出位置。對自己半年以來落實廉政風險防范管理工作的情況進行了認真自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、風險點查找

　　1、利用行政職權謀取個人或小團體利益，表現為吃、拿、卡、要、報等現象的發生。

　　2、利用行政職權占有企業股份并參與分紅等行為。

　　3、給當事人通風報信，出謀劃策；或收受當事人的好處。

　　二、風險源分析

　　1、日常工作中，重業務學習輕政治理論學習，導致干部職工理想信念淡薄、政治素質下降。

　　2、工作中不注重服務態度和言行舉止，使當事人產生不滿情緒，引起投訴問題發生。

　　3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織渙散。

　　4、工作缺乏責任心和積極主動性，爭先創優意識不強，會導致工作停滯不前。

　　5、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網玩游戲、聊天、炒股，或工作時間打瞌睡等，可能被暗訪人員拍照或錄像，被新聞媒體曝光，損害工商形象。

　　三、對風險點的防范措施

　　針對上述廉政風險點，本人制定了以下防范措施：

　　1、要抓好日常思想道德教育。要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸到每一干部職工的腦中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監督實施。安排定期學習時間，對涉及工商部門行政賠償及職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。

　　2、要強化時效性教育。運用現代科技手段，定期向風險點人員發送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業負責。在元旦、春節、中秋等節假日前夕，對風險點人員進行各種形式的.廉政防范教育，預防“節日病”的發生。

　　3、要加強業務培訓。用科學發展觀不斷提高執法人員的政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執法風險。

　　4、要加強工商廉政文化建設。通過開展豐富多采的廉政文化，樹立工商行政管理職業道德規范，培養工商干部良好的職業操守，做到忠于職守，勇于負責。

　　四、防范措施落實情況

　　第一，加強學習，提高素質，充實自我。我積極主動學習，在思想上積極要求進步，認真學習黨和國家的知識，始終堅持以“安全第一，預防為主”八字方針為主線，認真學習和領會了公司的宗旨、戰略總體目標，牢固樹立了“沒有安全就沒有一切”的思想意識。不斷加強學習，在學習、思考、實踐、總結中提高和端正自己的思維、

　　思路和方法，以求真務實的工作態度來全面地認識自我、豐富自我、提高自我、完善自我，為公司的穩定運行做好自己的本質工作。

　　第二、增強工作責任心。及參加局里組織的各項集體活動，學習海小平同志先進事跡，西部大開發大討論大學習活動，學習四論、四比、四爭動員大會等從而樹立正確的社會主義榮辱觀指導。

　　第三，以身作則，做好本職工作。加強業務學習，在工程施工工作中，力爭使自己的專業水平有所提高，對資料的整理更加細化，為工程驗收的順利進行打好基礎。除此以外對領導安排的其他工作要做到認真負責，按時完成。

　　風險自查報告 篇3

　　一、加強領導，提高認識，全面推動風險預警防控工作

　　按照學校的統一部署，動畫學院把風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進風險預警防控工作。

　　根據要求，我們認真組織學習了學校關于推進風險預警防控工作的有關文件精神，把建立風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統一思想，提高對風險預警防控工作重要性的`認識，不斷增強自我防控意識20xx干部作風整頓自查報告20xx干部作風整頓自查報告。

　　二、加強領導，組建專門工作小組

　　為加強動畫學院風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院風險預警防控體系建設領導小組，黨為第一責任人，負責風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養學生黨員的廉潔自律意識20xx干部作風整頓自查報告文章20xx干部作風整頓。

　　三、加大宣傳教育力度、開展對風險點的排查

　　為了進一步推進動畫學院風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監督，增強黨員干部的風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解風險。

　　在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現問題進行查找，抓住重點部位和環節，從思想道德、崗位職責、外部環境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的風險，確保查找風險點無遺漏。

　　總之，動畫學院在開展風險預警防控工作中，從實際出發，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把風險預警防控工作抓緊抓好、落實20xx干部作風整頓自查報告工作報告。

　　風險自查報告 篇4

　　為規范業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管等進行自查；對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。 自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統一著裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共 。防，和諧共贏” 通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。 第三，加強學習，提高風險防控能力 為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程操作規程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。

　　（一）加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習 SC6000 系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

　　（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。

　　（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

　　（四）樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社的`有關規定，組織好本社的內控制度、財

　　務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

　　關于支行高管個人防范合規風險履職自查報告

　　為全面做好支行高管人員防范合規風險工作的開展，確保基層高管人員正確履行職責工作取得實效，根據總行《中國銀行支行高管人員防范合規風險履職監察要點》（中銀發〔xx〕1459號，以下簡稱《要點》）及省行《關于轉發的通知》（閩中銀發〔xx〕564號）文件精神，結合本人工作實際，就貫徹落實《要點》開展了自查自糾工作，現將自查結果匯報如下：

　　一、經過認真對照檢查，本人沒有存在下列違法違規行為：一是沒有存在授意或指使員工違規辦理業務行為；二是沒有存在超越權限或范圍辦理業務行為；三是沒有存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規貸款行為；四是沒有存在違反規定辦理借新還舊及處置不良貸款行為；五是沒有存在違規辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業務行為；六是沒有發現存在其他嚴重違規行為。

　　二、今后我將一如既往堅持以身作則的工作作風，認真學習和宣貫《要點》，并結合業務行為合規性和合規風險易發點，強化自己的風險意識和廉潔意識，自覺抵制違規行為，維護銀行利益。

　　特此報告。

自查人：

　　xx年x月x日

　　風險自查報告 篇5

　　為把廉政風險防范工作落到實處，更好地推動街道整體工作水平，按照《城廂區廉政風險防控工作考核評估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號）的通知要求，我街道認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進行整改，自查工作深入扎實。現將我街道廉政風險防控工作自查情況匯報如下：

　　一、高度重視，健全領導機制

　　我街道高度重視廉政風險防控工作，為了加強廉政風險點防范管理工作的領導，經研究，成立了以黨委書記薛志遠同志任組長的鳳凰山街道廉政風險防控工作領導小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動員大會，制定了《鳳凰山街道廉政風險防控工作實施方案》。

　　二、清權確權，編制職權目錄

　　對照法律法規和機構“三定”方案，按照“權職法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的職權。

　　對依法確定的職權進行分項梳理，共編制職權目錄20條，并明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，對職權在單位內部運行的.各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，繪制權力運行內部流程圖10個。

　　三、積極排查，制定防控措施

　　一是積極開展廉政風險點排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風險點防范工作，召開了全街道開展查找廉政風險點動員會，部署街道查找廉政風險點排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責，對本部門中存在的廉政風險開展自查。各部門、黨員干部都能嚴格按照《實施意見》的工作目標、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內設機構、在崗人員廉政風險點104個。

　　二是積極制定防控措施。自廉政風險防控管理工作開展以來，我鎮重點在建立廉政風險防控管理制度和舉措上下功夫，以風險排查為抓手，以責任追究和問責制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風險降到最低點，共制定單位、內設機構防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風險防范管理機制。

　　四、完善制度，建立長效機制

　　一是實行“風險公示”。各部門、個人查找出來的廉政風險

　　內容須經領導班子集體討論，將各部門查找出來的廉政風險點、風險等級評估以及防范措施進行公開，以便共同監督，實現自我監督和群眾監督。

　　二是建立廉政風險防控管理教育機制，廉政風險排查動態管理機制，風險監測機制，廉政風險分級管理機制，預警糾錯機制以及評估修正機制。通過不斷完善機制，促進廉政風險防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實效。

　　五、存在的問題

　　我街道廉政風險防控工作領導小組對干部查找廉政風險點的情況進行了全面檢查，對不符合規定的，要求重新查找。通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立了高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定基礎。

　　鳳凰山街道黨工委

　　20xx年11月15日

　　風險自查報告 篇6

各位老師：

　　開學初，按上級部門對學校安全風險自查的要求及學校安全工作需要，政教處按排查內容要求組織了我校安全風險自查工作，現對排查情況通報如下：

　　一、基本情況

　　組織機構：學校安全管理機構健全，安全責任明確，具體到人（學校安全制度）。學校與學生及家長、班主任、宿管員、食堂管理員、保安員、教職工等各方面安全責任書簽訂到位。每月全面進行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全檢查。學校設有法制副校長和校外法制輔導員（局指派的形同虛設）；學校與溫水派出所形成了警校共建單位，經常有安全工作上的合作。

　　制度建設：各種制度、預案健全，除經常執行、接觸的之外，多數為應上級安排建立，并在功能處室使用，師生知曉率不高、落實不夠。學校每學期開學、放假時印發了告家長書，明確了學生、家長的安全責任。

　　校舍校產：學校無D級危房、無危墻、無危廁。節假日值班嚴格落實相關護校要求。后勤處每學期對屋頂、護欄、扶手、門窗及玻璃等進行了隨時維護檢修。校門口（拆除了監控器）、學生公寓樓道、食堂門口、廁所周圍等重點要害部位安裝有視頻監控設備，與100%覆蓋有差距（在等項目）。

　　設施安全：學校雇傭專業電工進行電路維護，教室、宿舍、食堂用電線路完好，無裸線和裸露線頭，走線規范，無私拉亂接現象。教師公寓樓、學生公寓樓、各種專用室部，滅火器、消防栓等滅火器材配備數量符合標準，安裝懸掛地點符合要求，器材完好有效；教學樓、宿舍樓有疏散標志，應急燈，校園關鍵部位有路燈。學校對師生進行了消防知識和技能教育培訓，師生會正確使用滅火器、消防栓。體育器材、活動器械、食堂餐桌凳、學生課桌凳、架子床等設施完好，并定期進行著檢修維護。飲用水為市政供水，學校水井（水池）井蓋上鎖，旁邊有雜物。學校車輛停放整齊有序，無妨礙通行現象。

　　校門口及門衛：保安員按照縣局要求進行了聘用，并定期進行了培訓，著裝不經常。安保器材放置到位，有來客登記冊（問而不記）。學生出校門持有班主任、簽字批準的請假條，無隨意出校門現象。

　　空檔時間管理：周日到校時間有老師組織學生。學生課間及課外活動時段，在教室和操場有序開展活動，但有追逐嬉戲等現象。三餐及晚自習后，學生的安全管理到位，安全監管責任均落到實處。樓道內有上下清晰標線，照明燈、應急燈和“安全出口”標志牌完好。

　　課堂安全：建有缺課學生查詢制度并配有課檢表，部分老師上課不使用。教師中偶爾有體罰、變相體罰學生現象。

　　食品安全：食品安全教育開展經常，學生安全飲食意識強。師生食堂證照齊全，工作人員持健康證上崗，工作衣帽穿戴整潔。食堂冷藏柜、消毒柜及留樣柜，防鼠、防蠅、防塵設施到位。原料采購堅持到正規門店定點采購，嚴格落實索票索證制度。食品貯存、加工、制售等環節規范。食品留樣堅持經常，符合規定。

　　住宿安全：學生宿舍門窗完好，窗戶防護網和門栓配置到位。宿管員堅守崗位，管理責任履行到位，午休、晚休期間能維持就寢秩序，起床后能組織學生有序下樓。學生無私拉亂接用電線路現象，無私自在宿舍使用熱水器、電熱毯等用電器和點蠟燭、蚊香等現象。

　　違禁物品安全：學校每月結合安全排查開展管制刀具等違禁物品檢查。

　　集體活動安全：學校每學期各進行一次防震、防火等安全緊急疏散演練，學生掌握了一定的避險和自救互救技能。

　　交通安全：由寶運司接送乘車學生，車輛車況、駕駛員資質符合要求。周五步行回家學生有搭乘農用車、“黑車”等回家現象。

　　疾病防控：學生晨、午健康檢查，由班主任執行，堅持經常，有檢查記錄。食堂、廁所、宿舍、教室等場所消毒頻次不足，有消毒記錄。學校利用國旗下講話、校本課程、配合地段醫院對學生經常進行了“珍愛生命，遠離毒品”，“戒煙教育”、等教育。

　　二、當前風險點評判

　　有人群的地方就有時刻都有安全風險，因此必須樹立“安全無小事，時時有風險”觀念。

　　我校按各級要求，存在以下問題：法制副校長和校外法制輔導員（局指派的形同虛設）；各種制度、預案健全，除經常執行、接觸的之外，多數為應上級安排建立，并在功能處室使用，師生知曉率不高、落實不夠。視頻監控設備，與100%覆蓋有差距（在等項目）。廁所學生管理存在盲區。課檢表，部分老師上課不使用。教師中偶爾有體罰、變相體罰學生現象。周五步行回家學生有搭乘農用車、“黑車”等回家現象。

　　三、建議和要求

　　各位老師牢記安全工作中的'“一崗雙責”要求，樹立風險意識。各責任區塊建立好學生安全管理網絡，加強安全工作的預防式管理，做好人防、物防、技防準備，做好每月、每天的排查、檢查，利用學生網絡做好情報收集，做到防患于未然、未雨綢繆。提高風險管控意識和能力，對安全問題，做到早知道、早介入、早干預、早處理。管控不良情緒，在教學行為中，不體罰、變相體罰學生，做到尊重學生、保護自己；體現、發揚核心價值觀中“尊重、平等、博愛”的偉大精神。

　　風險自查報告 篇7

　　我局根據《關于深入開展檔案安全風險隱患排查整改工作的通知》文件有關要求，為切實加強檔案安全工作，防范各類風險，確保我局檔案安全，我局對檔案室進行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、加強領導，落實責任

　　檔案安全是檔案工作的重中之重，我局加強對檔案工作的領導，實行檔案安全負責制。牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，堅決防止和克服松懈、僥幸心里，認真貫徹執行檔案各項規章制度，加強檔案風險防范管理，確保檔案安全萬無一失。一是把安全工作重點從事后處理轉移到事前防范上來。對檔案庫房、內部設施、庫存檔案等重點部位進行全面檢查，重點部位和可能存在安全事故隱患的地方重點檢查。二是領導高度重視檔案安全工作，建立健全了檔案管理制度和文件收集歸檔制度。三是加強教育，在干部職工中牢固樹立了“安全第一，預防為主”的`思想。對防止松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬無一失起到了很好的促進作用。

　　二、完善制度，加強管理

　　為了做好檔案安全管理工作，我局建立了檔案管理制度，并按照要求認真抓好落實。一是制定檔案資料保管制度、檔案保密制度、檔案資料利用制度、檔案室消防安全管理制度等各項工作制度。二是為建立健全應對突發性重大災害緊急處置機制，提高檔案室的安全保障和救災能力，最大限度地減少災害損失。

　　三、強化措施，消除隱患

　　在日常管理中，堅持實行檔案室專人保管，專人查閱，非本局工作人員，不準進人庫房。經過近段時間的大檢查，我局檔案室墻體堅固，無開裂及漏滲水現象。檔案室、檔案柜、電源線等相關設施設備完好。檔案室窗口密封情況較好。檔案資料借閱實行專人負責，認真執行檔案資料借閱制度，定期清點催還歸位。

　　四、做好檔案安全的宣傳、教育和培訓工作

　　進一步強化檔案工作人員的安全意識、責任意識,克服麻痹思想和僥幸心理,更好地掌握檔案安全防護常識和技術操作規范,特別是檔案目錄數據和電子檔案安全保管的操作技能。在檔案管理和提供利用過程中,正確處理檔案管理、利用與保密、保護之間的關系,防止檔案機械損傷、丟失、污染、泄密,嚴格遵守國家有關檔案開放的規定,嚴禁擅自擴大開放利用范圍。

　　通過此次自查，我局增強了檔案安全意識，牢固樹立了安全防范意識，并在檢查中進一步消除了安全隱患。

　　風險自查報告 篇8

　　根據建總行下發的《建信村鎮銀行核心業務系統操作規程》要求，結合《操作風險檢查提綱》，本營業部認真展開全面自查，自查內容包括：崗位設置及人員管理、對公賬戶管理、個人業務管理、重要物品及尾箱管理、擔保物管理、報表管理、業務操作流程規范性情況等7部分內容。現將自查情況作如下報告：

　　1.崗位設置及人員管理

　　崗位設置情況。目前設置2名綜合員,其中一名兼普通柜員,3名普通柜員,其中1名對公窗口,暫時能滿足當前業務量需求,具體崗位職責見崗位責任制。本營業部柜面人員流動性大，人員偏新，新人壓力較大，建議能夠給予分配適當的穩定性人員，至少要半年以上，現男女比例適中，望以后的人員調整中同樣能給予考慮男女比例問題。

　　2.對公賬戶管理

　　（1）賬戶開銷戶情況。對客戶提交的開戶申請資料需實行雙人審查、營業經理審批。經辦人員對客戶填寫的事項、提供的證明文件真實性、完整性、合規性進行認真審查，備案類賬戶通過銀行賬戶管理系統核實賬戶的基本信息，對法人及相關身份證件進行鑒別和聯網核查。核準類賬戶由賬戶專管人員將開戶申請書、證明文件、組織機構代碼證、法定代表人身份證復印件等開戶資料報送人民銀行核準。報備類賬戶由賬戶專管人員在人民銀行賬戶管理系統中報備。非法人代表或單位負責人辦理開戶時，出具授權書；不存在多頭開戶的現象；對公賬戶變更手續齊全；銷戶按規定辦理對賬、收回未使用重要單證及印鑒卡，若印鑒卡

　　遺失的，出具丟失證明。建議營業部也設置人行賬戶專管員A、B角，當有一人休假時，若有單位開戶能及時進行核準或報備。

　　目前棋南、東倉、金福村民委員會、下匯周經濟合作社仍缺開戶許可證，開戶許可證核準號也無法取得，人行無法備案。棋南、東倉、金福村民委員會開戶時，證件不齊全，其中棋南、金福村印鑒還未加蓋。多次與業務部門聯系，業務部門給予積極的配合，但成效并不理想，主要村居不給予配合，幾個村居已經開立經濟合作社，建議村委會戶頭可以進行批量銷戶，但村居無法提供銷戶資料以及開戶時預留的印鑒，望領導能給予幫助。

　　（2）賬戶使用情況。賬戶使用的生效日按制度執行，出了個別貸款需要的客戶不受開戶日3日后才可以使用的制約；賬戶提取現金符合規定要求；大額支付按規定權限授權審批。

　　（3）印鑒管理情況。對公賬戶開立按規定預留印鑒；印鑒掛失及變更手續合規，印鑒變更后的使用日期是變更后的次日。每月在用印鑒卡數量與賬戶數相符，金福和棋南村未預留印鑒。

　　（4）對賬管理。對賬目前是一個重點，也是一個難點。9月底零余額賬戶有30個，對賬回收率還暫時偏低，目前采取電話通知的'方式通知客戶前來對賬，尤其是重點客戶，有幾個注冊地址在龍港的單位，已經將對賬單送到龍港支行，以方便客戶前來對賬。對賬回收后，當場進行驗印，看與預留印鑒是否相符。對公賬戶數越來越多，對賬壓力也越來越大，主要單位客戶對賬意識不強，較少客戶能夠及時對賬。

　　3.個人業務管理

　　（1）個人賬戶管理。個人賬戶開立執行實名制規定；按規

　　定留存客戶身份證件；對客戶提供的身份證件進行身份鑒別儀鑒定，同時進行公安聯網核查系統對客戶身份信息進行核查。

　　（2）柜面特殊交易操作情況。個人業務查詢時要求客戶出示身份證件，但目前存在這樣的情況，每月20日左右客戶交利息時，很多客戶或者代理人無法提供證件號以及賬號，經辦柜員只能通過客戶名來查詢，但經辦柜員會與客戶核對家庭地址和手機號碼等防止串戶。掛失等特殊交易的操作規范，客戶本人辦理或符合代理掛失、解掛手續，柜員在操作時按規定進行了有效的聯網核查，對于柜面大額存取款及轉賬交易，柜面經辦人員按規定對客戶進行身份證件的核實。

　　4.重要物品及尾箱管理

　　（1）實物保管情況。每月對印章等重要物品和在用印鑒卡進行檢查和核對。

　　（2）查庫落實情況。現在每月的查庫頻度是每旬一次，對現金和重空進行檢查和核對。負責人每月檢查一次。前幾個月由于沒有接到檢查頻度的通知，營業經理對柜員按每月查庫一次的頻度進行檢查。

　　（3）交接管理。若遇到崗位調整時，柜員在營業經理監交下辦理交接手續，交接之前，營業經理對交接柜員進行查庫和核對。與安邦業務員辦理尾箱交接時，認真核對業務員的身份和核對現金箱的數量以及箱子編號。

　　（4）特殊時間段重要物品管理。柜員臨時離柜重要物品上鎖保管；午間尾箱及重要物品入保險柜保管；日終尾箱由現金龍頭柜員清點后，由營業經理復點，若營業經理休假指定專人復點。

　　（5）營業機構存放物品規范性檢查。本營業機構不存在代客戶保管存折、身份證件及印鑒等物品；柜員本人的存取款介質及其他私人物品都放入倉庫保管，未帶入營業場所。

　　5.擔保物管理

　　（1）實物保管情況。擔保物按規定雙人封包（目前由經辦客戶經理和綜合管理部專人封包）、擔保物實物現在由專人保管，目前擔保物較多無法放入保險柜，現放入憑證柜保管，憑證柜只有一把鎖，沒辦法做到雙人保管；每月核對實物與登記簿賬實相符。

　　（2）核對管理情況。按規定每月核對擔保物實物與登記簿，核對記錄齊全；每季度定期與與綜合管理部門的臺賬進行核對。

　　6.報表管理

　　（1）用戶管理。按規定設置報表系統的用戶代碼；用戶密碼定期變更；目前本營業部設置了2個30218機構報表系統查詢的權限，匯總機構和兩個網點機構沒有查詢權限，但目前綜合管理部做報表時，經常需要本營業部提供數據，或者行長需要匯總的報表和網點機構的報表，所以目前存在使用他人代碼進行報表系統查詢的現象。建議給綜合管理部做報表人員設置報表查詢權限，一來可以快速在報表系統中取數，二來可以避免越權查詢的現象，或者只提供本營業部的數據給綜合管理部，網點機構由他們自己機構自行統計。

　　（2）報表資料管理。按規定打印報表資料；報表資料按檔案管理要求進行裝訂歸檔保管。

　　7.業務操作流程規范性情況

　　（1）特殊業務處理情況。掛失、大額存取等特殊業務的辦理按規定進行身份核查；授權操作時，授權人員認真履行審核職責。

　　（2）特殊時間段業務操作情況。早上8點10分左右開始工前準備并且調撥現金，準備完畢后進行每日晨會。日終嚴格執行換人復點、雙人鎖箱制度；日終換人勾對流水較為認真仔細，目前柜面新人較多，憑證的差錯率還較高，這個方面最近要嚴抓，事后稽核力度要加大，爭取減少差錯率。

　　風險自查報告 篇9

　　為防范我行內部機構及從業人員違規代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》(銀監辦發﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業務進行了自查。現將自查情況報告如下：

　　一、加強組織領導，將自查工作落實到位

　　目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產品業務。

　　對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在***區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。

　　二、自查內容

　　按照《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》的規定，我行積極開展代銷業務情況的自查工作，自查結果匯報如下：

　　(一)審慎選擇合作方及代銷產品

　　我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，***銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售***銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的.理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。

　　我行與***銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤"***"的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。

　　(二)內部制度及執行方面

　　從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯。總行定期對銷售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。

　　(三)理財業務人員方面

　　我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。

　　(四)業務流程方面

　　我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

　　(五)客戶投訴的處理

　　我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。

　　三、自查總結

　　通過此次理財產品代理銷售業務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業務的整個業務流程，各營業網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業務，不存在違規問題。今后，我行將繼續嚴格按照各項規章制度開展代銷業務，同時加強對理財業務人員的投資理財業務專業知識的學習，提升業務人員的綜合業務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業務的發展。

　　風險自查報告 篇10

　　按照省聯行、銀監局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治*款信用領域案件問題，最大限度防止外部騙貸類案件發生，進一步改善銀行業信貸領域狀況，依據《xx》號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區內*款進行風險排查，現將情況報告如下：

　　一、成立組織，加強領導

　　成立信貸風險領導小組，負責信用行信貸風險自查組織、推進和落實等工作。組成人員如下：

　　組長：xx

　　副組長：xx

　　成員：xx

　　二、信貸風險排查情況

　　（一）排查前期準備工作：

　　截止排查xx年 x月xx 日，我行各項*款xx筆，余額xxxx萬元，五級分類全為正常類*款，其中助學*款共xx筆，金額共計xx萬元；抵押農戶*款xx筆，金額共計xxx萬元；抵押農村工商業*款x筆，金額共計xxx萬元。

　　（二）排查內容：

　　領導小組以我行xx年 x月xx日各項*款余額為基數，應核對xx筆，金額xx萬元；已核對xx筆，金額xx萬元；核對率達100%。通過認真排查，排查結果如下：

　　（1）我行無編造虛假理由騙取*款案件，*款用途全部真實，我行*款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發生。

　　（2）我行無使用虛假合同騙取*款案件，發放*款時我行信貸人員認真審查經濟合同內容，并沒有發現偽造、變造或者無效的.經濟合同；

　　（3）我行無使用虛假證明文件騙取*款案件，*款發放時我行全部做到進行與公安系統聯網核查本人身份證件，其他證明文件也都經過認真審核，不給犯罪分子可乘之機。

　　（4）我行無利用擔保騙取*款案件，我行發放*款時，全部嚴格按照程序審核抵質押物及擔保人擔保條件，沒有使用虛假的產權憑證或存單、票據辦理抵質押騙取*款或者通過超出抵押物價值重復擔保等情況的發生。

　　（5）我行無通過空殼公司申請*款案件。

　　三、排查認定：

　　此次排查共調閱了xxxx年x月份到xxxx年x月份信貸檔案共xxx份，確認我行并沒有騙貸類案件的發生。

　　風險自查報告 篇11

　　為了貫徹落實省國資委文件精神，按照集團公司領導的要求，公司認真全面排查經營管理中的法律風險，找出存在的突出問題和薄弱環節。為進一步做好公司法律風險防控工作，對排查出的法律風險，制定了針對性的整改方案。

　　外部風險

　　由于外部的宏觀經濟及有關政策法律發生變化，會影響承租企業的經營狀況和合同簽署時的法律關系，可能導致承租企業的履約能力下降及有關法律糾紛，進而對公司的經營產生影響。

　　內部風險

　　主要包括企業的經營管理風險及員工的道德風險，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業，對承接項目的'評估和決策正確與否直接關系到企業的存亡，公司的項目風險內控制度至關重要；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視。員工的道德品質、職業素養和法律風險意識是影響風險的重要因素。

　　密切關注國家宏觀經濟和政策法律規定的變化，及時采取針對性的有關措施，有效減少其對公司經營管理產生的法律風險。

　　完善公司內控制度。建立完善的內控制度，保障業務操作能夠根據公司的政策、規定、內控程序規范有序地進行。

　　完善有效的退出機制。通過有效的退出機制保全公司資產，對公司資源進行優化配臵，在風險可控的前提下實現公司業務目標。

　　加強對融資租賃項目的風險管理。融資租賃項目管理主要分為前期調查、中期評估、后期審批和還款跟蹤等四個過程，針對不同的過程設定切實可行的操作流程，使各環節的調查和評估做到客觀準確，堅持現場調查和非現場調查相結合原則、堅持共同調查人制度、堅持風險控制第一位的原則等。力求在融資租賃業務的源頭就對全部可能發生的法律風險有深刻了解并加以控制。

　　加強對融資租賃資金的風險管理。建立有效的資金監控制度，選擇合理的籌資方式，優化資金使用結構，強化財務的監控與實施。

　　加強對融資租賃資產的風險管理。根據市場環境的變化，審慎選擇租賃物及供應商，規范租賃合同的談判和簽署，制定標準的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風險。

　　加強培訓，提高員工職業道德和法律風險意識。加強職業道德教育和法律知識培訓，提高員工道德意識和法

　　律風險意識，使員工樹立正確的職業道德觀，提升員工的職業素養，增強法律風險意識，使在業務中控制法律風險成為員工的自覺行為。

　　風險自查報告 篇12

　　我公司與20xx年4月12日至20xx年5月10日對公司20xx年1月—20xx年12月的帳務進行了自查，現將清查的情況匯報如下，由于時間倉促，匯報的'內容難免有些問題或有所漏，如有不妥，請理解和指正，謝謝!

　　納稅人名稱：xxxx事務所

　　稅務登記號：納稅人識別號：

　　經濟類型：

　　法人代表：

　　檢查時限20xx年1月—20xx年12月

　　一、企業基本情況：

　　我公司系私營企業，經營地址：主營：注冊資金：人。法人代表：，在冊職工工資總額。

　　二、流轉稅(地稅)：

　　殘疾人就業保障金：我公司20xx年1月—20xx年12月

　　年應繳殘疾人就業保障金多少元，已繳納多少元，應補繳多少元。

　　防洪保安資金：我公司20xx年1月—20xx年12月應繳防洪保安資金多少元，已繳納多少元，應補繳多少元。

　　三、地方各稅部分：

　　印花稅：我公司20xx年度-20xx年度主營業務收入元，按0.03%稅率應繳納印花稅元。帳本4本，每本5元貼花，共計元。

　　四、規費、基金部分：

　　五、發票使用情況：

　　20xx年度-20xx年度我公司開具了xx發票,多少張，金額多少，已全部記帳作收入。

　　風險自查報告 篇13

　　根據支行《關于開展代銷業務風險排查的通知精神》結合本機實際，組織人員對已開展代銷業務的合規性進行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、三星分理處、鹽井分理處兩個網點或個人無未經總行批準開展非我行產品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業務資格許可證，故未辦理代理保險業務。

　　（二）代銷產品前取得相應的資質，包括獲得總行核準、代銷網點取得相關資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的.唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業資格證等。

　　（三）三星、鹽井兩個取得代理資格的網點代銷產品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業網點內進行相關協議的簽訂；不存在未經系統，手工出單的情況；對客戶進行相關的風險提示和代理產品免責聲明。（四）在三星、鹽井營業網點對代銷產品進行公示以供客戶參照。

　　（五）對內對外公布了違規銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構進行相關應急事件的處理。

　　（六）銀監辦發〔20xx〕335號要求以及總行相關代銷產品制度和內控制度要求的其他內容能遵照執行。

　　（七）代銷業務的風險揭示單、各種宣傳單、業務憑證擺放到三星、鹽井兩個營業網點。

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