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證券從業(yè)資格考試試題

時間:2018-05-28 12:08:37 考試試題 我要投稿

關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題

  在學習和工作的日常里,我們最不陌生的就是試題了,試題是考核某種技能水平的標準。你知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎?下面是小編整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題1

  單項選擇題

  1、 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

  2、 從理論上說,價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。( )

  3、 下列關(guān)于無記名股票特點的敘述,不正確的是( )。

  A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

  B.無記名股票安全性較差

  C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

  D.認購時可以一次或分次繳納出資

  4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、( )應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

  A.相關(guān)披露事項的負責人

  B.董事會秘書

  C.財務負責人

  D.獨立董事

  5、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制,對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察,按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成分股。( )

  6、 為了維護國家股的權(quán)益,國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。( )

  多項選擇題

  7、 國債按資金用途可以分為( )等。

  A.赤字國債

  B.建設(shè)國債

  C.永久國債

  D.特種國債

  8、 關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。

  A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分,現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

  B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行

  C.實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

  D.清算速度為T+1或T+2

  9、 深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括( )。

  A.深證綜合指數(shù)

  B.深證新指數(shù)

  C.中小企業(yè)板指數(shù)

  D.深證成分股指數(shù)

  10、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

  A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

  B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

  C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

  D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題2

  單項選擇題

  1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指( )。

  A、運行獨立

  B、監(jiān)察獨立

  C、代碼獨立

  D、指數(shù)獨立

  2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

  A、成分股票

  B、基礎(chǔ)指數(shù)

  C、受托人

  D、投資人

  3、 債券遠期交易共有8個期限品種,期限最短為2天,最長為365天,其中( )品種最為活躍。

  A、7天

  B、15天

  C、30天

  D、60天

  4、 通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。( )

  5、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計的間接投資工具。( )

  6、 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián),具有規(guī)則的變動關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的'( )。

  A、跨期性

  B、期限性

  C、聯(lián)動性

  D、不確定性或高風險性

  7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場交易。( )

  多項選擇題

  8、證券投資的政策性風險源于( )。

  A、經(jīng)濟周期的波動

  B、新法規(guī)的出臺

  C、市場供求的變化

  D、政策的改變

  9、 證券公司內(nèi)部控制應當貫徹( )的原則,確保內(nèi)部控制有效。

  A、獨立

  B、健全

  C、制衡

  D、合理

  10、 我國證券公司短期融資券( )。

  A、不屬于金融債券

  B、在銀行問債券市場發(fā)行

  C、由證券公司依法發(fā)行

  D、約定在一定期限內(nèi)還本付息

關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題3

  單項選擇題

  1、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨下跌,于是在期貨市場賣出期貨合約,這種交易方式稱為( )。

  A.多頭套期保值

  B.空頭套期保值

  C.牛市套期保值

  D.熊市套期保值

  2、證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時調(diào)整注冊資本最低限額()。

  A.正確

  B.錯誤

  3、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司,為了籌集所需資金,在公司章程中載明并獲批準后,公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,稱之為( )。

  A.現(xiàn)金股息

  B.股票股息

  C.負債股息

  D.建業(yè)股息

  4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,其中不包括( )。

  A.資金使用方向

  B.市場利率變化

  C.債券發(fā)行的數(shù)量

  D.債券的變現(xiàn)能力

  5、 財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債,期限為30年,年利率為7.2%,所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。

  A.特別國債

  B.財政債券

  C.長期建設(shè)國債

  D.國家重點建設(shè)債券

  6、 金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風險結(jié)構(gòu),從而規(guī)避相應的風險。

  A.資產(chǎn)

  B.負債

  C.資產(chǎn)和負債

  D.資產(chǎn)或負債

  7、 一般情況下,優(yōu)先股票的股息率是( )的,其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

  A.不確定

  B.固定

  C.隨公司盈利變化而變化

  D.浮動

  8、 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應不少于500萬元。( )

  多項選擇題

  9、我國《證券法》規(guī)定,公開發(fā)行是指( )以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

  A.向不特定對象發(fā)行證券

  B.向固定對象發(fā)行證券

  C.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券

  D.向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券

  10、當上市公司出現(xiàn)( )情況時,證券交易所應當暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

  A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

  B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

  C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

  D.未按規(guī)定履行信息披露義務

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