證券合同的范本

　　在人們越來越相信法律的社會中，很多場合都離不了合同，合同的簽訂是對雙方之間權利義務的最好規范。你所見過的合同是什么樣的呢？下面是小編精心整理的證券合同的范本，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券合同的范本1

　　┌────┬─────────────────────────────┐

　　│證券種類││

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│數量││

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│指定價格││

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│預存金額││

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│現定期││

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│限期││

　　├────┼─────────────────────────────┤

　　│備考││

　　└────┴─────────────────────────────┘

　　上列證券委托貴公司買入請即依照貴公司代買證券規則辦理此致上海信托

　　股份有限公司

　　臺照

　　（簽名蓋章）

　　委托者：

　　信址

　　年月日

　　有價證券賣出委托書

　　┌────┬─────────────────────────────┐

　　│證券種類││

　　├────┼─────────────────────────────┤

證券合同的范本2

　　甲方(持卡人)：____________

　　身份證號：__________________

　　乙方：______________________

　　股東代碼：__________________

　　地址及郵編：________________

　　聯系電話：__________________

　　e-mail ：___________________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

　　第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

　　第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。

　　第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

　　第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。

　　第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。

　　第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。

　　第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。

　　第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

　　1.接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令;

　　2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;

　　3.代理領取甲方應有的分紅派息;

　　4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;

　　5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

　　第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

　　第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

　　第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

　　第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

　　第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

　　第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條 因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

　　第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

　　第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

　　第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。

　　第二十五條 協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

　　第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。

　　甲方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　附件

　　1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

　　2.網上委托是甲方通過互聯網完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統的交易方式相比，網上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限于：

　　(1)甲方的交易指令通過互聯網傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數過多而導致網絡繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

　　(2)甲方完成網上委托必須具備成都證券發放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

　　(3)證券行情和證券信息通過互聯網傳輸，由于互聯網上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯網服務器可能出現某些故障，同時由于互聯網上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲;

　　(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

　　3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網方式并在網絡環境穩定時進行網上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時，使用其他替代委托方式;對比其他相關信息并及時查證成交情況;在網上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

　　4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

　　5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協議。

　　證券交易委托合同模板（2）

　　甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上委托業務簽署如下協議。

　　一、甲方在簽署此協議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險

　　1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。

　　2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚了解、甚至誤解而導致的風險。

　　3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經濟損失的風險。

　　4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。

　　二、甲方委托乙方進行網上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款

　　1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。網上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　2.甲方在乙方申請開立網上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。

　　3.甲方在辦理網上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

　　4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切后果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，并注明信息來源的發布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

　　6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委托須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續競價。

　　7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。

　　8.甲方買入委托須有足額交易結算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

　　9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔任何責任。

　　10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉托管服務。

　　11.甲方在進行網上委托時。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

　　12.除經甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。

　　13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。

　　14.在委托代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改后的有關規定。

　　三、乙方對本協議各條款及各項委托系統使用說明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業部所在地人民法院管轄。

　　四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后即生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______

　　_________年____月____日 _________年____月____日

證券合同的范本3

　　茲甲乙雙方共同友好協商并自愿簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。

　　一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號）

　　┌──┬──────────┬──┬────────────┐

　　│名稱│ │地址│ │

　　└──┴──────────┴──┴────────────┘

　　二、乙方（會員）

　　┌────┬────────┬────┬──────────┐

　　│姓 名│ │聯系電話│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│通訊地址│ │

　　├────┼────────┬────┬──────────┤

　　│e-mail │ │傳真號碼│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │

　　│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │

　　└────┴────────────────────────┘

　　三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

　　四、甲方因工作關系而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。

　　五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

　　六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

　　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

　　八、乙方向甲方交納的咨詢服務費于本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

　　九、會員服務與咨詢服務費

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　　│會員類別│ 服 務 項 目 │ 期 限 │備 注 │

　　├────┼───────────────────┼─────┼────┤

　　│普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度 □│ │

　　├────┼───────────────────┤ │會員咨詢│

　　│高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務費和│

　　│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│

　　│ │底逃頂 │③一年 □│ │

　　└────┴───────────────────┴─────┴────┘

　　十、本協議之變更與終止

　　1、自本協議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

　　2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

　　十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢服務。

　　十二、本協議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

　　┌─────────────┬───────────────┐

　　│甲方： │乙方（簽章）： │

　　│ │ │

　　│地址： │身份證號碼： │

　　│ │ │

　　│ （蓋章簽字有效） │地址： │

　　└─────────────┴───────────────┘

證券合同的范本4

　　甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________

　　上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________

　　乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營業部

　　依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券

　　交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明：

　　1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投

　　資證券市場的情形。

　　2，甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方

　　保證其資金來源合法。

　　3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。

　　4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

　　5，甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明：

　　1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

　　2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

　　3，乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

　　4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

　　第二章開設資金帳戶

　　第三條甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方

　　要求填寫開戶資料。

　　由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

　　第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

　　第五條甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

　　甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

　　第三章交易代理

　　第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

　　第七條乙方為甲方提供以下服務：

　　1，接受并忠實執行甲方下達的委托；

　　2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

　　3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　4，代理甲方領取紅利股息；

　　5，接受甲方對其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；

　　6，雙方依法約定的其他事項；

　　7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。

　　第八條甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

　　甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

　　甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

　　第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

　　第四章資金存取

　　第十二條甲方依法享有資金存取自由。

　　甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

　　第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金。

　　甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

　　第十四條通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳戶卡，資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監督管理機關報告。

　　第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。

　　第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺辦理資金存取手續。

　　第五章變更和撤銷

　　第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

　　第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

　　第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳戶。

　　第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：

　　1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實；

　　2，乙方發現甲方的資金來源不合法；

　　3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

　　第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需通知甲方，并說明理由。

　　第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續。

　　在甲方收到乙方撤消委托代理關系通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

　　第六章甲方授權代理人委托

　　第二十三條甲方開設資金帳戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。

　　第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

　　第二十五條甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。

　　第二十六條甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委托書。

　　第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　第七章甲乙雙方的責任及免責條款

　　第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條乙方對甲方的開戶資料，委托事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條甲方應妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人偽造，變造資金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

　　第三十一條當甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

　　第三十二條因地震，臺風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

　　第三十五條乙方應本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

　　乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

　　第八章爭議的解決

　　第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

　　（1）協商；

　　（2）提請中國證券業協會調解；

　　（3）向證券監督管理機關投訴；

　　（4）向有管轄權的法院起訴；

　　（5）其他合法的方式。

　　第九章機構戶甲方

　　第三十七條當甲方是機構戶時，開設資金帳戶，按如下程序辦理：

　　1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書；

　　2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

　　3，預留印鑒和密碼。

　　第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

　　甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

　　甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉資金。

　　甲方不能通過乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

　　第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金，代扣代繳甲方有關稅費。

　　第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據，非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十二條本協議簽署后，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

　　第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

　　第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發布之日起兩個月即視為送達。

　　第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。

　　第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份

證券合同的范本5

　　立合同書人__________（以下簡稱甲方）

　　____________________（以下簡稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務的范圍及方式：

　　（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

　　（二）就本合同規定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

　　1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。

　　于營業時間內接受甲方機動性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費方式：

　　（一）會員制

　　1、短信會員1680/季送一個月

　　2、金卡會員3680/季送一個月

　　3、貴賓會員11800/季送一個月

　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

　　合同資費共計人民幣￥元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

　　（二）提成制

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的30%做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發布的相關法律、法規外，并應確定遵守下列事項：

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

　　（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項：

　　（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

　　（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　　（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條合同有效期：

　　本合同按照執行，有效時間自年月日起至年月日止。共計個月。

　　第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

　　第七條合同終止與違約責任：

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

　　（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

　　（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

　　第九條本合同經雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

　　立合同人：

　　甲方簽章：乙方簽章：

　　地址：地址：

　　電話：電話：

　　簽約日：簽約日：

　　第十條注意事項：

　　股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午9：00—下午3：00務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票。如果執行完我們的操作指令后，請盡快回復短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。

證券合同的范本6

　　一、 名詞解釋與典當質押業務說明

　　1。1、FPRC證券質押典當

　　FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。

　　甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內使用《網上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

　　1。2、 帳戶說明

　　1。2。1、質押帳戶

　　質押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱A帳戶，是乙方在證券公司設立的個人帳戶，在本合同有效期內，乙方已將該帳戶的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳戶的所有權，但可對該帳戶進行股票交易 。

　　1。2。2、典當帳戶

　　典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱B帳戶，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內進行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權。

　　1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法

　　本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

　　乙方只有在A帳戶的現金95%購買股票后方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

　　1。4典當期限與月綜合服務管理

　　本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳戶的資產承擔所有風險、綜合管理費。

　　1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

　　1。5。1、定期清算

　　甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書，從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補虧損。

　　1。5。2、平倉清算

　　乙方授權甲方在乙方A帳戶資產及B帳戶當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票，并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補乙方占用B帳戶當金的典當本息及虧損。對于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

　　1。5。3、 合同到期日清算：

　　合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

　　二、典當綜合管理費用率及計算

　　甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費；當金占用時限從乙方B帳戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

　　違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、 乙方出質帳戶及出質資產總值

　　甲方雙方簽署本合同后，乙方已將A帳戶作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳戶內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物（當物）。乙方自愿向指定營業部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委托申請》和《授權委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。

　　四、質押擔保范圍

　　質押物的質押擔保范圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

　　五、乙方當金申請與股票買賣規則

　　5。1本合同有效期內，甲方將B帳戶授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。

　　5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。

　　5。3乙方對所持有的A帳戶總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳戶的資金及其對應證券帳戶資產借或設定任何形式的擔保。

　　5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

　　六、帳戶凍結、合同單方終止

　　6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳戶委托申請書》后方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內凍結A帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券帳戶辦理股票轉托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。

　　6。2乙方只有在完整填寫了《授權委托書》后，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

　　6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續后，由于乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

　　七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

　　7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券合同的范本7

　　一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

　　二、本協議含有_____證券股份有限公司_______營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業部不承擔任何責任;

　　三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司______營業部簽定本協議。 免責條款

　　一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：

　　二、投資者申請證券交易委托代理業務，因提供的'資料不實造成的損失;

　　三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

　　四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;

　　五、因地震、火災、臺風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

　　六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

　　七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;

　　八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切后果自負。

　　甲方(委托人)：___________(或授權代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

　　第一條 開戶1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條 代理甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

　　第三條 買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。

　　第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

　　2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計息1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。

　　…………

　　第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　第八條 掛失、解掛、凍結、解凍1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2、 甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

　　第十條 乙方特別聲明1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

　　甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條 其他補充條款

　　第十二條 附則1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

　　4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

　　甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯系電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________

　　乙方：_____證券股份有限公司_____

證券合同的范本8

　　本合同由以下雙方于 年 月 日簽署并生效。

　　甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營業部(地址： ) 負責人：

　　乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯系電話： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：

　　根據《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關規定，甲乙雙方本著自愿、平等的原則，經協調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

　　一、勞動合同期限和工作內容:

　　第一條本合同的工作性質為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

　　第二條甲方聘任乙方按照相關制度開展營銷工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質保量完成任務。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。

　　二、工作時間

　　第三條甲方實行國家規定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每周工作時間累計不超過24小時。

　　三、勞動報酬和保險福利待遇

　　第四條乙方薪酬不得低于當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。

　　第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，乙方開戶銀行： ，銀行賬號： 。

　　第六條甲方對乙方勞動報酬結算支付周期最長不超過15天。

　　第七條乙方應按照國家稅法的規定，主動繳納個人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個人所得稅。如法律法規對非全日制用工的個人所得稅繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

　　第八條根據國家及當地非全日制勞動用工合同相關法規，甲方所給予的報酬中已經包含乙方養老保險、醫療保險等社會保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關規定的，按照當地相關規定辦理。

　　第九條 如勞動法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

　　四、勞動紀律

　　第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。

　　第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動、操作規程和操作規范，愛護甲方的財產，遵守職業道德。乙方違反勞動紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動合同。

　　第十二條甲方有權對乙方工作情況進行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務，接受公司管理和考核。

　　第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益沖突的任何活動。

　　第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業秘密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業秘密，維護甲方的商譽，并履行下列義務：

　　1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業秘密;

　　2、未經甲方事先書面許可，不得將該商業秘密披露給任何第三方;

　　3、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業秘密;

　　4、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得復制、再造、復印、分發該等商業秘密或其載體。

　　第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業秘密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業秘密的載體。乙方在本合同終止或解除后三日內，應當按照誠實信用原則辦理工作交接手續。

　　第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門和本職工作內的秘密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關的其他秘密。

　　第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員泄露，也不得向他人打聽公司內其他人員的薪酬、福利待遇。

　　第十八條乙方的上述保密義務不因本合同終止而終止;即本合同終止后，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意泄露。

　　第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及乙方要求了解的其他情況。

　　第二十條如乙方兼有其他工作單位后應向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發放的傭金中進行扣減。)

　　五、勞動合同的解除、終止

　　第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經濟補償。

　　第二十二條乙方確認，甲方有關文書在無法直接送達給乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達地址。

　　六、違反合同的責任

　　第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒有明確約定的，對甲方造成的經濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。

　　第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會及其當地監管機構、證券業協會等文件規定,不按照行業規范和違反公司制度從事營銷工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進行追償或者扣減乙方的傭金。

　　七、雙方約定其他事項

　　第二十五條乙方必須符合中國證監會及甲方所在地監管機關的規定。

　　第二十六條自本合同簽訂生效起六個月后，如乙方名下客戶傭金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。

　　第二十七條報酬計算及發放方式如下：甲方有權根據行業監管規定及公司制度和乙方的工作質量及業績調整傭金標準。

　　報酬由固定的最低工資標準和業績提成組成，采取孰高原則發放。

　　(一)固定的最低報酬為當地最低小時工資標準，經雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資 ___ 元* 4 小時* 21.75 天= 元;

　　以15天為發放周期，月中計算月最低工資并支付，月底計算名下客戶傭金按計提比例應發放部分并支付;

　　(二)非全日制人員業績提成公式：

　　Y非全日制人員業績提成=非全日制人員客戶凈創收 × 提成比例 × P

　　非全日制人員客戶凈創收 = 凈傭金貢獻 (已扣除規費)×(1—營業稅率5.5%)×(1-提成比例×企業所得稅比率25%)

　　(三)非全日制人員的提成比例根據凈傭金采用分檔全額提成的方式，凈傭金與提成比例對應關系如下表：

　　月凈傭金區間(單位：元)提成比例)

　　S < 6000T 30%

　　6000 T ≤ S < 30000 T 40%

　　30000 T ≤ S < 50000 T 45%

　　50000 T ≤ S 50%

　　注：S為凈傭金貢獻。

　　T為大盤成交量波動指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動。

　　T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

　　(四)P值為非全日制人員綜合績效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

　　1、新增指標：每月新增有效開戶數為 4戶或新增客戶資產20萬元;

　　2、銷售指標：營業部布置的銷售任務(當月如果沒有金融產品銷售任務，則銷售指標視為完成);

　　3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產品個人銷售額占整個營業部銷售任務30%以上;

　　4、合規指標：合規指標在平時取“1”;一旦違規展業，取“0”，即取消當月業務提成收入。

　　(五)分公司或營業部可以組織非全日制員工以團隊形式展業，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶)凈創收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

　　(六) 非全日制團隊模式的報酬構成

　　1、團隊長報酬總額 = 本人業績提成 + 管理津貼

　　2、團隊長的業績提成與前述第四條報酬的計算規則相同。

　　3、團隊制模式以及客戶歸屬說明：

　　(1)證券的團隊成員不得少于2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團隊，由營業部的非全日制團隊管理小組或證券經紀人管理小組確定新團隊的團隊長。

　　(2)團隊長按照所屬團隊的凈創收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客戶的凈創收。

　　(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客戶凈創收的管理津貼十二個月。

　　(4)團隊成員申請升級為團隊長，組建新的團隊的標準為;

　　1、連續三個月傭金超過團隊長，且不低于二萬元;

　　2、連續三個月客戶資產超過1000萬;

　　3、營業部能力考核合格。

　　(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客戶，仍可計提該部分客戶凈創收的管理津貼，不享受客戶提成;如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長。

　　注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。

　　第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關內容與國家、所屬當地有關規定相悖的，按有關規定執行。

　　因本合同在履行過程中發生爭議，應協商解決。協商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。

　　第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。

　　第三十條以下由經紀人團隊成員填寫：

　　(1)乙方為 營銷團隊(團隊長/成員);

　　(2)根據《證券股份有限公司證券經紀人績效考核管理辦法》規定，團隊長按照所帶團隊(不含本人名下客戶)凈創收不超過5% 的比例提取管理津貼。

　　(3)團隊其他成員績效考核辦法及報酬計算標準同上。

　　甲 方： 乙 方：

　　簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日

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