合規風險評估報告

　　我們眼下的社會，需要使用報告的情況越來越多，寫報告的時候要注意內容的完整。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？以下是小編收集整理的合規風險評估報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　為了全面開展好聯社合規部的各項工作，建立健全有效的合規風險管理體系，加強合規文化建設，提高合規風險管理的有效性，根據《商業銀行合規風險管理指引》及《山東省農村合作金融機構合規工作指導意見》，結合全縣農村信用社實際，制定本指導意見。

　　一、做好信用社績效考評匯總工作

　　合規部繼續做好對各相關部室所報的基層信用社業務考核表進行考核匯總工作，對業務考核表進行合規審查，確保考核匯總表公開透明、公平公正，并及時轉交稽核部、人事綜合部、會計部發放工資。

　　二、加強合規文化建設，做好合規宣傳教育

　　（一）加強合規文化宣傳。一是繼續堅持每周四下午定時發送合規短信，確保合規短信及時發送至全社每名員工的手機中，增強員工合規操作意識。二是做好合規短信征集工作。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強短信的針對性和時效性。不斷加強對合規短信發送情況與效果進行檢查督導，及時更新了各級發送人員的手機號碼。三是做好合規信息報送。根據辦事處要求，及時總結合規工作經驗，及時報告合規風險信息，每月向辦事處上報優秀合規信息2篇。四是做好合規宣傳工作。結合自身實際，不斷拓寬合規宣傳渠道、積極創新合規宣傳方式、努力提高合規宣傳效果，大力推動合規信息平臺建設，在內、外網，報紙，雜志上開辟合規宣傳專欄，刊發合規簡報。五是確保辦公用計算機全部使用合規屏保，加強檢查，并積極做好合規屏保后續修訂工作。六是征集合規宣傳漫畫，出版漫畫集并組織評獎。

　　（二）開展合規知識教育活動。一是組織全社員工對銀監會法律法規清理結果進行學習，提高全員法律法規意識。二是對本聯社各部門的規章制度和操作流程進行全面梳理，并建立了規章制度梳理審查登記薄。三是加強合規知識學習。組織加強對法律法規、監管知識、管理制度、操作流程的學習，對不同專業每月組織一次合規知識集中學習。四是舉辦合規知識大獎賽活動。

　　三、加強合規風險管理，提高合規管理水平

　　（一）加強合規管理工作的檢查指導。一是年初制定、季度工作指導意見。根據合規工作指導意見，細化完善工作措施抓好貫徹落實，推動合規工作有序開展。二是做好日常工作交流溝通。按季召開全社合規聯絡員聯席會議，定期研究合規風險管理情況，形成合規組織體系有效聯動的管理合力。三是組織開展合規風險檢查工作。合規風險檢查內容包括：合規管理體系運轉情況、合規風險類別、風險影響程度、風險生成原因、違規事件整改效果等，形成合規風險檢查報告，及時上報聯社高級管理層與辦事處。

　　（二）做好各類合規風險管理報告報送工作。一是建立合規風險事項報告制度。按季收集合規風險信息或風險點，對合規風險進行評估、監測，提出風險預警和化解措施，形成合規風險報告，按季及時向高管層和專業部門反饋。二是建立合規工作報告制度。根據聯社合規風險管理操作規程和工作計劃完成情況，按季編制《合規工作報告》和《合規風險事項報告》，季末15日內完成書面報送工作。

　　四、加強營業網點規范化服務建設，提高優質文明服務水平

　　結合轄內營業網點實際情況，繼續打造一批具有信用社特色和優勢的營業網點，嚴格按照省聯社統一標準，建設形象好、功能全、輻射面廣、服務水平高的精品網點，在硬件設施配備上，計劃統一配備客戶專用點鈔機、自動扎把機、led利率屏、宣傳電視、客戶等候排椅、雨傘架、書報架、手機充電站、飲水機、綠色花卉植物、銀聯提示牌等，明年計劃對5家信用社進修裝修改造。在優質文明服務方面，繼續強化營業網點優質文明服務建設。計劃每一季度對營業網點在崗職工、大堂經理、保安人員進行一次規范化服務培訓，每月對各營業網點規范服務情況現場檢查、電視監控非現場檢查，對檢查中所發現的問題及時進行督導整改，對相關責任人進行了相應的處罰，對優質文明服務做到較好的先進個人進行物質獎勵。計劃初，做好《縣農村信用合作聯社營業網點規范服務管理考核辦法》、《縣農村信用合作聯社規范化服務準則》進一步修改工作。

　　五、網點改造及溫馨家園建設工作

　　計劃對5家營業網點辦公區域進行購建裝修改造包括：對茍村信用社原營業大樓進行重新裝修，對已建成的天宮信用社進行裝修，購建富達商貿城、大田集信用社并進裝修。對智樓信用社、伯樂信用社新建辦公樓并進行裝修。在新營業網點建設的基礎上、再對3家營業網點進行溫馨家園改造。目前天宮信用社新址主體工程接近完工，上半年計劃對天宮信用社新辦公場所進行溫馨家園改造建設。由于伯樂信用社、大田集信用社正在籌建過程中，計劃下半年完成改造，確保在底前，高標準、高質量的完成對以上3家溫馨家園式營業網點的建設改造工作。

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