外匯自查報告

時間：2022-10-16 12:45:47 其他報告我要投稿

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外匯自查報告5篇

　　隨著社會不斷地進步，報告使用的次數(shù)愈發(fā)增長，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。其實寫報告并沒有想象中那么難，下面是小編為大家收集的外匯自查報告，希望對大家有所幫助。

外匯自查報告5篇

外匯自查報告1

　　XX支行在根據(jù)分行安全生產(chǎn)大檢查工作實施方案的要求，對本網(wǎng)點個人外匯業(yè)務組織自查，整理自查結果匯報如下：

　　1、個人外匯業(yè)務內(nèi)部管理上：

　　個人外匯業(yè)務內(nèi)部管理指責明確，外匯政策的培訓傳導、日常檢輔工作到位；開辦個人外匯業(yè)務的內(nèi)部市場準入流程正確，備案材料齊全，無未經(jīng)批準或授權擅自經(jīng)營的違規(guī)情況；開辦個人外匯業(yè)務已配備必要的點驗鈔設備，個人外匯經(jīng)辦從業(yè)人員均已培訓到位。

　　2、個人結售匯業(yè)務管理上：

　　網(wǎng)點已設置個人本外幣兌換業(yè)務統(tǒng)一標識，網(wǎng)點信息變更或停辦個人結售匯業(yè)務均在規(guī)定時間內(nèi)進行了備案，不存在超權限給予客戶結售匯價格優(yōu)惠的違規(guī)情況，不存在協(xié)助客戶拆分結售匯，規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違規(guī)行為，客戶是憑有效身份證件來辦理結售匯業(yè)務，購匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內(nèi)資金，按規(guī)定辦理個人結售匯的代辦業(yè)務，是否按規(guī)定審核留存相關證明材料辦理資本項目下的個人結售匯、超年度總額個人結售匯、超額個人手持現(xiàn)鈔結匯業(yè)務（網(wǎng)點無此類業(yè)務發(fā)生），按規(guī)定先在外管個人結售匯管理信息系統(tǒng)進行查詢、錄入，錄入信息和業(yè)務操作流程正確，個人結售匯錯賬調(diào)整是否按規(guī)定操作流程處理（網(wǎng)點無發(fā)生此類業(yè)務）

　　3、個人外匯賬戶存取、轉賬管理：

　　已按規(guī)定辦理個人外匯存取、轉賬的代辦業(yè)務，存取外幣現(xiàn)鈔業(yè)務遵循政策規(guī)定進行限額控制，超過的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，不存在協(xié)助客戶拆分存取款、規(guī)避外匯管理政策規(guī)定的違法行為，非同名賬戶間外匯資金的境內(nèi)劃轉審核并留存了直系親屬關系證明及雙方有效身份證件。

　　4、個人外匯匯款管理情況：

　　境外匯出匯款業(yè)務遵循政策規(guī)定進行限額控制，超過限額的交易已審核并留存規(guī)定證明材料，已按規(guī)定辦理個人外匯匯款的·代辦業(yè)務，境外匯出匯款不存在個人直接到境外證券信托戶的·匯款，境外匯入?yún)R款不存在串戶、串名現(xiàn)象。

　　5、對私國際收支申報管理情況：

　　跨境外匯匯款已逐筆進行了基礎信息申報，境內(nèi)非居民跨境外匯匯款、境內(nèi)居民購匯金額在等值5000美元以上的.跨境外匯匯款、境內(nèi)居民和境內(nèi)非居民通過境內(nèi)銀行發(fā)生等值5000美元以上收付款已逐筆進行了申報信息的申報，柜員對客戶填寫的申報信息有進行審核，其申報內(nèi)容與該筆涉外收支的相關內(nèi)容一致，無錯申報、漏申報現(xiàn)象

外匯自查報告2

　　一、個人外匯業(yè)務專項檢查工作的開展情況〔檢查組織實施情況、總體完成情況等〕

　　根據(jù)分行要求，我支行按照下發(fā)的檢查提綱所列詳細條目對本支行 20xx年全年個人外匯業(yè)務進行全面自查。此次檢查的重點是外匯業(yè)務的合規(guī)合法性，外管政策的執(zhí)行情況以及操作流程的規(guī)范性和業(yè)務資料、臺帳登記和保管的完整性。

　　二、整改基本情況〔整改工作組織實施情況、總體完成情況及整改完成率等〕；

　　對于個人收付匯業(yè)務，我支行能夠自覺審核是否符合外管政策規(guī)定，對不符合規(guī)定的做退匯處理。對于個人購匯業(yè)務，經(jīng)辦支行能夠按照相關規(guī)章制度進行購匯資格審查并留存材料，按照“審售分離”的原則操作，逐筆錄入外管局個人購匯系統(tǒng)。

　　對所發(fā)生的跨境外匯業(yè)務均能及時錄入國際收支申報統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)，錄入的數(shù)據(jù)也比較準確。

　　三、違規(guī)情況的歸類分析〔對違規(guī)情況進行歸類分析成因〕；

　　1. 一筆個人外幣劃轉（金額USD20xx）非同名賬戶且非直系親屬轉帳，在操作中疏忽大意，不符合外管規(guī)定。

　　2. 部分柜員在錄入外管局個人結售匯管理系統(tǒng)及DCC操作系統(tǒng)時對于交易主體屬性、款項來源或用途的選擇不規(guī)范，不能準確反映交易性質(zhì)。

　　3. 個人存取外幣現(xiàn)金累計超限額的情況沒有發(fā)生，但是操作不規(guī)

　　范，未將原取款單核注存入金額附在取款憑證之后。

　　4. 未設立查詢和退匯登記簿，已經(jīng)補設。

　　四、未完成整改的情況〔對未完成的整改問題歸類說明原因〕；

　　五、其他需要說明的情況；

　　六、現(xiàn)行個人外匯管理政策在執(zhí)行中遇到的問題及政策建議。由于外管政策經(jīng)常會有較大變動，而支行的外匯從業(yè)人員又往往兼職其他工作或崗位變動，造成了對政策理解不夠及時和準確。

外匯自查報告3

　　Xxx外匯管理局：

　　根據(jù)?國家外匯管理局綜合司關于印發(fā)?銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標準（20xx年）?的通知?（匯綜發(fā)?20xx?71號）文件的精神，我支行認真開展了20xx年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,按時完成了各項考核任務，現(xiàn)將有關情況報告如下：

　　一、我行外匯考核工作的開展情況

　　（一）加強組織領導，明確外匯考核工作要求。根據(jù)當?shù)赝鈪R管理局的要求我支行成立了考核工作領導小組，負責銀行外匯考核的組織工作,明確考核操作員和管理員的職責，要求各外匯業(yè)務人員，對照考核內(nèi)容，配合做好相關業(yè)務考核內(nèi)容的記錄。

　　（二）加強宣傳指導，提升銀行對外匯考核工作的認識。由于支行開辦外匯業(yè)務不久，外匯從業(yè)人員對外匯業(yè)務有所生疏，通過認真開展自查開作，對自查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，從而進一步加深對外匯業(yè)務的認識。

　　二、我行開展自查自評工作情況

　　從本次考核結果看，我行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表，內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。

　　（一）業(yè)務合規(guī)方面：由于支行開辦對公外匯業(yè)務不久，到目前為止我只涉及到A類企業(yè)的貨物貿(mào)易類資金的匯入及結匯業(yè)務。自20xx年12月1日起國家外匯管理局決定試點改革貨物

　　貿(mào)易外匯管理制度，我支行積極組織外匯從業(yè)人員參加有關貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點政策法規(guī)的相關培訓。若企業(yè)通過國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)辦理收支申報的，我支行根據(jù)企業(yè)出具的正本?出口收匯說明?辦理待核查賬戶資金結匯或劃轉，并在企業(yè)完成網(wǎng)上申報后，核對企業(yè)申報的待核查賬戶入賬資金性質(zhì)是否符合?貨物貿(mào)易外匯管理試點指引實施細則?第十條規(guī)定的貿(mào)易外匯收入，對于兩者不一致的，我支行及時報告當?shù)赝鈪R局。

　　（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我支行有專門外匯人員負責國際收支統(tǒng)計間接申報以及每月及時向當?shù)赝鈪R管理局上報銀行結售匯統(tǒng)計報表，且做到數(shù)據(jù)的準確性、及時性和完整性；對新開立的外匯賬戶及時向當?shù)赝鈪R管理局報送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)；辦理個人結售匯業(yè)務時，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準確、完整，對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；

　　（三）內(nèi)控制度方面：我支行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

　　三、存在的問題及整改方案：

　　由于支行開辦外匯業(yè)務不久，目前暫無存在什么問題。

　　四、根據(jù)當?shù)赝鈪R管理局要求，我支行積極落實“外匯價值平臺建設”工作的建設，重點推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業(yè)務，但由于開辦時間較短，暫無具體數(shù)據(jù)。

外匯自查報告4

　　我行對20xx年6月1日至20xx年12月31日期間的外匯業(yè)務組織自查，整理自查結果匯報如下：

　　（—）國際收支統(tǒng)計申報

　　20xx年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。

　　1、國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。

　　2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱、經(jīng)濟類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。

　　3、能夠按照相關規(guī)定及時傳輸基礎信息和申報信息。

　　4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。

　　（二）結售匯業(yè)務管理及統(tǒng)計

　　20xx年下半年共發(fā)生結售匯業(yè)務筆7筆，公司結售匯7筆，共4891048.24美元。

　　1、辦理即期結售匯均經(jīng)過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結售匯及相關業(yè)務的條件。

　　2、未發(fā)生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務、人民幣對外匯期權交易。

　　3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結售匯業(yè)務。

　　4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機構備案，按照規(guī)定設置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權外幣代兌機構的管理基本到位。

　　5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。

　　6、結售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數(shù)據(jù)；統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數(shù)據(jù)不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業(yè)務）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業(yè)務數(shù)據(jù)是否及時、準確等。

　　（三）貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務。

　　20xx年下半年共發(fā)生貨物貿(mào)易業(yè)務7筆，業(yè)務總金額2345913.29美元。

　　1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯。

　　2、按照規(guī)定審核貿(mào)易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。

　　3、按照規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。

　　4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務。

　　5、按照規(guī)定留存相關資料。

　　（四）服務貿(mào)易外匯業(yè)務

　　20xx年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。按照服務貿(mào)易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務，包括：是否按規(guī)定審核相關單證，是否按照規(guī)定在相關登記證明或單據(jù)上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關單證等。

　　（五）保險公司項下外匯業(yè)務

　　未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務。

　　（六）個人外匯業(yè)務

　　20xx年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務2筆，金額共7199美元。

　　1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務。

　　2、不存在未經(jīng)批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務的情況、未經(jīng)批準，與匯款機構、電子商務平臺合作開辦個人外匯業(yè)務的情況。

　　3、嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關證明材料備查，不存在協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務的情況。

　　4、能規(guī)范和準確地運用個人結售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務流程通過系統(tǒng)辦理個人結售匯業(yè)務；是否使用具有業(yè)務權限的銀行代碼辦理個人結售匯業(yè)務；是否按照規(guī)定將個人結售匯業(yè)務逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數(shù)據(jù)是否準確、完整，出現(xiàn)錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經(jīng)許可擅自脫機操作或補錄數(shù)據(jù)。

　　5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務具有敏感性，及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處理。

外匯自查報告5

　　為進一步強化管理、規(guī)范操作、防控風險，促進保險代理業(yè)務健康有序發(fā)展，我社按照縣聯(lián)社下發(fā)的《關于轉發(fā)銀監(jiān)會辦公廳開展商業(yè)銀行代理保險業(yè)務自查工作的通知》（晉銀監(jiān)辦〔20xx〕191 號）的要求，對我社代理保險業(yè)務進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下

　　一、保險代理人資格，我社現(xiàn)在所有人員均未取得相關保險代理資格。這樣不利于我社代理保險業(yè)務的開展。

　　二、銷售及宣傳情況，經(jīng)過檢查未發(fā)現(xiàn)我社在保險銷售過程中存在誤導行為，在銷售過程中未擅自增加保險責任、金額。宣傳方式主要為營業(yè)柜臺宣傳，無違反相關規(guī)定行為。

　　三、財務方面，經(jīng)對保險財務憑證的檢查，暫無發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。

　　存在的問題

　　一、應在營業(yè)場所顯著位置懸掛《保險代理許可證》。

　　二、應在銷售保險產(chǎn)品的柜臺設置明顯標志。

　　三、應在營業(yè)場所顯著位置張貼我社制定的意外保險投保提示。

　　四、應由持有《保險代理從業(yè)人員資格證書》的工作人員從事保險產(chǎn)品銷售工作。

　　信用社

　　二 0xx年八月二十七日

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